关于进一步加强川江及三峡库区载货汽车滚装运输市场管理的通知

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建设银行


中国建设银行关于进一步规范和加强境外代理行和帐户行管理的通知
建设银行



为了加强对代理行、帐户行的管理，更好地适应分行业务发展需要，减少我行资金风险，总行对截止1996年9月底有关代理行、帐户行文件进行了清理。为了便于分行掌握总行的有关规定，现就代理行及帐户行管理规定进一步通知如下：

一、代理行建立与管理
（一）建代理行。总行将以满足全行国际业务发展需要、适当考虑国家与地区分布、逐步扩大境外代理行网络为原则，统一对外建立代理行关系，每半年下发一次新建境外代理行资料卡片，通知分行有关新建代理行的协议行及控制文件情况。各分行根据业务发展需要，确需与某境外银
行建立新的代理行关系时，须向总行提出书面申请，总行将视该行资信及全行业务需要决定建立代理行关系事宜。在总行现有代理行范围之外，各分行严禁私自对外联系建立代理行。
（二）总行现有代理行范围内的控制文件的申请。在总行现有境外代理行范围内，如分行确需某行控制文件，如密押、签样、费率表等，则可自行与该行（以每月与该行结算业务超过2笔为标准）联系，并注明请国外代理行向我总行确认。若与香港地区代理行联系有关控制文件，还需
同时提供你行经营外汇业务的经营许可证。
（三）系统管理。未经总行批准，分行不得把代理行权限下放，即分行所属任何分支机构不得对外联系建立代理行。
（四）授信管理。总行将对我行代理行实行风险控管，根据其风险评级，对资金拆放、信用证来证等业务进行科学授信，并交有关部门及分行执行。
（五）其他文件时效（自此文发文之日起）。
以前所发有关代理行建立与管理的通知，如《中国人民建设银行境外代理行往来办法》（建总发字〔1991〕第77号）、《关于实行新的增加代理行方法的通知》（建外字〔1992〕第95号）、《关于美国化学银行与汉华银行合并的通知》（建外字〈92〉第113号、《中
国人民建设银行现有代理行帐户行名单》（建外字〈93〉第49号）、《关于上报现有代理行情况的通知》（建外字〈94〉第80号）、《关于下发〈中国人民建设银行代理行和清算帐户行名单〉的通知》（建外字〈94〉第255号）、《关于统一订购1995年银行年鉴的通知》
（建外字〈95〉第31号）等作废。
以前所发有关新建代理行通知以及《代理行资料卡片》（黄皮书，1995年版）等不作为制度文件，而作为资料归档，如《关于通知总行五月份所建境外代理行的函》（建总便外字〈89〉第38号）、《关于通知总行今年6月份所建境外代理行的通知》（建总便外字第41号）、
《关于对建总便外字〈89〉第30号文件的补充通知》（建总便外字〈89〉第49号）、《关于总行今年7月份与境外银行建立代理行的通知》（建总便外字〈89〉第5号）、《关于通报总行今年8月份与境外银行建立代理行的通知》（建总便外字〈89〉第72号）、《关于通知
总行九、十月份所建代理行的函》（建总便外字〈89〉第86号）、《关于通知总行1990年第一季度所建代理行的函》（建外字〈90〉第32号）、《关于总行1991年一季度境外代理行建立的通知（建外字〈91〉第82号》、《关于总行1991年第二季度境外代理行建立
的通知》（建外字〈91〉第135号）、《关于总行1991年第三季度境外代理行建立的通知》（建外字〈91〉第190号）、《关于荷兰银行与荷兰阿鹿银行合并的补充通知》（建外字〈91〉第238号）、《关于意大利ISTITUTO BANCARIO ITALIANO SPA合并加入意大利伦巴底
储蓄银行的通知》（建外字〈92〉第51号）《关于总行1991年第四季度境外代理行建立的通知》（建外字〈92〉第58号）、《关于日本三井太阳神户银行更名为樱花银行的通知》（1992年3月10日）、《关于总行1992年第一季度境外代理行建立的通知》（建外字〈
92〉第59号）、《关于暂时取消与澳大利亚西太平洋银行银行密押关系的通知》（建外字〈92〉第63号）、《关于立刻取消ＢＣＣＩ与我行密押关系的通知》（建外字〈92〉第90号）、《关于总行1992年第二季度境外代理行建立的通知》（建外字〈92〉第150号）、
《关于总行1992年第三季度境外代理行建立的通知》（建外字〈92〉第02号）、《关于总行1992年第四季度境外代理行建立的通知》（建外字〈93〉第51号）、《关于我行今年上半年建立境外代理行关系的通知》（建外字〈93〉第132号）、《关于我行去年第四季度
暨今年第一季度境外代理行建立情况的通知》（建外字〈94〉第49号）、《关于法国里昂信贷银行（ＣＲＥＤＩＴ ＬＹＯＮＮＡＩＳ）出现严重亏损情况的通知》（建外字〈94〉第206号）、《关于瑞典哥达银行与北方银行合并的通知》（建外字〈94〉第244号）、《关于
日本兵库银行情况的紧急传真电文》（1995年8月31日）、《关于建设银行总行1995年一至三季度新增代理行的通知》（建外字〈95〉第188号）、《关于芬兰商业银行和芬兰联合银行合并的通知》（1996年2月15日）、《关于美国化学银行和大通曼哈顿银行合并的
通知》（建外字〈96〉第100号）、《关于下发〈中国建设银行代理行〉和〈中国建设银行清算帐户行〉名单的通知》（建外字〈96〉第45号）等。

二、代理行控制文件管理
（一）代理行控制文件。代理行控制文件包括代理行电传密押及ＳＷＩＦＴ押、签样、费率表、索汇路线。各分行应加强对代理行控制文件，特别是密押及签样的管理，专人负责，专档保管，他人不得调阅；国外银行控制文件的收条回执，要由有权签字人签字后，直接邮回境外代理行
；并按季度向总行代理行处报送“国外银行控制文件情况季报表”。
（二）我行控制文件。我行控制文件包括我行电传密押、ＳＷＩＦＴ押、签字样本、费率表、索汇路线。全行（包括各分行）的国际业务有权签字样本，由总行印制并负责发送境外代理行及各分行，每年更新一次，各分行需在每年一月份向总行重新报送经分行行长批准的新的签字样本
名单；各行有权签字人员临时增减有权签字人员以及变更签字级别，需及时通知总行，由总行通知境外代理行；对外签署文件，应由总行印制的签字样本中制定的有权签字人实行单签或双签，签字级别按签字样本说明办理，即分行国际业务部副总经理（副处级）及以上级别的人员为Ｂ、Ｃ
级签字人，科级干部为Ｄ级签字人；各行向代理行发出加押电报或电传指令，需经有权人员在电文稿上签发后，密押员方能编押，电文稿存档备查。我行原则上不对外提供电传密押，对方不能提供的情况除外。ＳＷＩＦＴ押统一由总行掌握。费率表和索汇路线由总行统一印制，并发送代理
行和分行。
（三）密押员管理。为了保证代理行业务顺利开展，各分行在新增或变更密押员时，应将新密押员的简历及签样及时报告总行，以便总行及时更新全行密押员档案。密押员原则上不能兼职，严禁兼发电传、资金结算、会计、信贷等业务。
（四）系统管理。未经总行批准，分行不得把控制文件权限下放。分行所属分支机构需要代理行控制文件或上级分行有权人签字，一律通过分行办理。
（五）代分行编核代理行密押。总行可以为各一级分行及经批准的二级分行编、核押，分行的编核押申请应传真总行。编押申请须有联行押和部章、或联行押和Ｃ级有权人签字，要求编押金额超过200万美元，应写明简要内容；核押申请上须具有联行押、或部章、或Ｃ级有权人签字
（三项条件之一即可）。
（六）文件时效（自此文发文之日起）。
以前所有有关代理行及我行控制文件管理的文件，《关于加强境外代理行控制文件管理的通知》（〈88〉建总外字第120号）、《关于加强境外代理行控制文件管理的补充通知》（〈88〉建总外字第149号）、《关于向总行申请代编代理行密押有关问题的紧急通知》（199
6年9月20日）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建外字〈90〉第95号）、《关于变更有权签字人方法的通知》（建外字〈92〉第96号）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建外字〈92〉第186号）、《关于新编我行签字样本有关事宜的通知》（建
外字〈94〉第14号）、《关于收集1995年签字样本有关事宜的通知》（建外字〈95〉第19号）等作废。

三、帐户行建立与管理
（一）境外帐户开立。境外帐户是指我行在国外银行、港澳地区银行以及在上述银行的我国境内分行开立的各外汇币种帐户。为了加强一级法人和全行资金集中统一管理，我行所有境外帐户都需由总行依据业务发展需要统一对外开立，供全行使用。未经总行批准，任何分行包括下属分
支机构，均无权在境外和境内外资银行开立外币帐户，已经开立的独立帐户立即上报总行。
（二）特殊帐户设置。分行如因业务需要开立独立的特殊帐户或者在总行帐户下面开设分帐户，需报总行批准并由总行直接对外联系和安排。
（三）帐户条件。各帐户的使用办法、费用条件都依各帐户协议而定，总行将随时下发最新的帐户条件，请各分行注意作为资料归档。
（四）帐户分类。目前总行共开有境外帐户44个，其中总行资金处专用帐户5个（美国纽约银行美元帐户、香港汇丰银行港币帐户、日本东京三菱银行日元帐户、英国西敏士银行英镑帐户、美洲银行法兰克福马克帐户），运通银行美元光票托收专用帐户1个，里昂信贷银行东京分行
日元佣金帐户，其余全部为普通清算帐户（参见附件）。
（五）文件时效（自此文发文之日起）。
以前总行所发境外帐户开立通知，如《关于启用我行在标准渣打银行香港分行港币帐户的通知》（建外字〈90〉第83号）、《关于启用中国银行纽约分行的美元帐户的补充通知》（建外字〈91〉第9号）、《关于启用美国运通银行托收快递专用帐户的通知》（建外字〈92〉第
26号）、《关于启用我行在美国芝加哥第一国民银行美元帐户的通知》（建外字〈92〉第105号）、《关于调整有关清算帐户的通知》（建外字〈93〉第83号）、《〈关于调整有关清算帐户的通知〉的补充通知》（建外字〈93〉第108号）、《关于关闭有关帐户的通知》（
建外字〈94〉第28号）、《关于启用法国兴业银行法郎帐户的通知》（建外字〈95〉第96号）、《关于启用我行在美国大通银行美元帐户的通知》（建外字〈95〉第178号）、《关于启用我行在美国花旗银行美元帐户的通知》（建外字〈95〉第219号）等由各行收集整理
为资料，不做制度类文件。
以前所发帐户管理通知，如《中国人民建设银行境外帐户管理办法》（建总发字〈91〉第77号）、《关于报告在境外开立帐户情况的通知》（建外字〔91〕第112号）作废。
本文共涉及55份文件，其中作废17份，保留成资料的38份。
附件略。



1996年12月30日
中共中央纪委


《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》印发

新华社北京6月8日电 《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》日前印发。全文如下：

中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定

根据中央纪委第七次全会精神，为贯彻落实标本兼 治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉方针，针对当前查办违纪案件工作中发现的新情况、新问题，特对国家工作人员中的共产党员提出并重申以下纪律要求：

一、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，以下列交易形式收受请托人财物：

（1）以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品；

（2）以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品；

（3）以其他交易形式非法收受请托人财物。

前款所列市场价格包括商品经营者事先设定的不针对特定人的最低优惠价格。根据商品经营者事先设定的各 种优惠交易条件，以优惠价格购买商品的，不属于违纪。

二、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人提供的干股。

干股是指未出资而获得的股份。进行了股权转让登记，或者相关证据证明股份发生了实际转让的，违纪数额按转让行为时股份价值计算，所分红利按违纪孳息处理。股份未实际转让，以股份分红名义获取利益的，实际获利数额应当认定为违纪数额。

三、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，由请托人出资，“合作”开办公司或者进行其他“合作”投资。

利用职务上的便利为请托人谋取利益，以合作开办公司或者其他合作投资的名义，没有实际出资和参与管理、经营而获取“利润”的，以违纪论处。

四、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取“收益”，或者虽然实际出资，但获取“收益”明显高于出资应得收益。

五、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，通过赌博方式收受请托人财物。

执行中应注意区分前款所列行为与赌博活动、娱乐活动的界限。具体认定时，主要应当结合以下因素进行判断：（1）赌博的背景、场合、时间、次数；（2）赌资来源；（3）其他赌博参与者有无事先通谋；（4）输赢钱物的具体情况和金额大小。

六、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，要求或者接受请托人以给特定关系人安排工作为名，使特定关系人不实际工作却获取所谓薪酬。

特定关系人，是指与国家工作人员有近亲属、情妇（夫）以及其他共同利益关系的人。

七、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益，授意请托人以本规定所列形式，将有关财物给予特定关系人。

特定关系人中的共产党员与国家工作人员通谋，共同实施前款所列行为的，对特定关系人以共同违纪论处。特定关系人以外的其他人与国家工作人员通谋，由国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人财物后双方共同占有的，以共同违纪论处。

八、严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益之前或者之后，约定在其离职后收受请托人财物，并在离职后收受。

离职前后连续收受请托人财物的，离职前后收受部分均应计入违纪数额。

九、利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人房屋、汽车等物品，未变更权属登记或者借用他人名义办理权属变更登记的，不影响违纪的认定。

认定以房屋、汽车等物品为对象的违纪，应注意与借用的区分。具体认定时，除双方交待或者书面协议之外，主要应当结合以下因素进行判断：（1）有无借用的合理事由；（2）是否实际使用；（3）借用时间的长短；（4）有无归还的条件；（5）有无归还的意思表示及行为。

十、收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是违纪。

违纪后，因自身或者与违纪有关联的人、事被查处，为掩饰违纪而退还或者上交的，不影响认定违纪。

各级纪律检查机关在办案中发现有本规定所列禁止行为的，依照《中国共产党纪律处分条例》第八十五条等有关规定处理。