信贷资产证券化试点管理办法
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信贷资产证券化试点管理办法
中国人民银行 中国银行业监督管理委员会
中国人民银行 中国银行业监督管理委员会公告〔2005〕第7号
为规范信贷资产证券化试点工作，保护投资人及相关当事人的合法权益，提高信贷资产流动性，丰富证券品种，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会制定了《信贷资产证券化试点管理办法》，现予公布。
中国人民银行 中国银行业监督管理委员会
二OO五年四月二十日
信贷资产证券化试点管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范信贷资产证券化试点工作，保护投资人及相关当事人的合法权益，提高信贷资产流动性，丰富证券品种，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律及相关法规，制定本办法。
第二条 在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动，适用本办法。
受托机构应当依照本办法和信托合同约定，分别委托贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构履行相应职责。
受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
第三条 资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额。
资产支持证券在全国银行间债券市场上发行和交易。
第四条 信贷资产证券化发起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构、其他为证券化交易提供服务的机构和资产支持证券投资机构的权利和义务，依照有关法律法规、本办法的规定和信托合同等合同（以下简称相关法律文件）的约定。
受托机构依照有关法律法规、本办法的规定和相关法律文件约定，履行受托职责。发起机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构依照有关法律法规、本办法的规定和相关法律文件约定，履行相应职责。
资产支持证券投资机构（也称资产支持证券持有人）按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险，通过资产支持证券持有人大会对影响其利益的重大事项进行决策。
第五条 从事信贷资产证券化活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第六条 受托机构因承诺信托而取得的信贷资产是信托财产，独立于发起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构的固有财产。
受托机构、贷款服务机构、资金保管机构及其他为证券化交易提供服务的机构因特定目的信托财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入信托财产。
发起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，信托财产不属于其清算财产。
第七条 受托机构管理运用、处分信托财产所产生的债权，不得与发起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务机构的固有财产产生的债务相抵销；受托机构管理运用、处分不同信托财产所产生的债权债务，不得相互抵销。
第八条 受托机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
第九条 中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）依法监督管理有关机构的信贷资产证券化业务活动。有关监管规定由中国银监会另行制定。
第十条 中国人民银行依法监督管理资产支持证券在全国银行间债券市场上的发行与交易活动。
第二章 信贷资产证券化发起机构与特定目的信托
第十一条 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。
第十二条 发起机构应在全国性媒体上发布公告，将通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项，告知相关权利人。
第十三条 发起机构应与受托机构签订信托合同，载明下列事项：
（一）信托目的；
（二）发起机构、受托机构的名称、住所；
（三）受益人范围和确定办法；
（四）信托财产的范围、种类、标准和状况；
（五）本办法第十四条规定的赎回或置换条款；
（六）受益人取得信托利益的形式、方法；
（七）信托期限；
（八）信托财产的管理方法；
（九）发起机构、受托机构的权利与义务；
（十）接受受托机构委托代理信托事务的机构的职责；
（十一）受托机构的报酬；
（十二）资产支持证券持有人大会的组织形式与权力；
（十三）新受托机构的选任方式；
（十四）信托终止事由。
第十四条 在信托合同有效期内，受托机构若发现作为信托财产的信贷资产在入库起算日不符合信托合同约定的范围、种类、标准和状况，应当要求发起机构赎回或置换。
第三章 特定目的信托受托机构
第十五条 特定目的信托受托机构（以下简称受托机构）是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。
第十六条 受托机构由依法设立的信托投资公司或中国银监会批准的其他机构担任。
第十七条 受托机构依照信托合同约定履行下列职责：
（一）发行资产支持证券；
（二）管理信托财产；
（三）持续披露信托财产和资产支持证券信息；
（四）依照信托合同约定分配信托利益；
（五）信托合同约定的其他职责。
第十八条 受托机构必须委托商业银行或其他专业机构担任信托财产资金保管机构，依照信托合同约定分别委托其他有业务资格的机构履行贷款服务、交易管理等其他受托职责。
第十九条 有下列情形之一的，受托机构职责终止：
（一）被依法取消受托机构资格；
（二）被资产支持证券持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）受托机构辞任；
（五）法律、行政法规规定的或信托合同约定的其他情形。
第二十条 受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。
受托机构职责终止的，应当妥善保管资料，及时办理移交手续；新受托机构或者临时受托机构应及时接收。
第四章 贷款服务机构
第二十一条 贷款服务机构是接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。
贷款服务机构可以是信贷资产证券化发起机构。
第二十二条 受托机构应与贷款服务机构签订服务合同，载明下列事项：
（一）受托机构、贷款服务机构的名称、住所；
（二）贷款服务机构职责；
（三）贷款管理方法与标准；
（四）受托机构、贷款服务机构的权利与义务；
（五）贷款服务机构的报酬；
（六）违约责任；
（七）其他事项。
第二十三条 贷款服务机构依照服务合同约定管理作为信托财产的信贷资产，履行下列职责：
（一）收取贷款本金和利息；
（二）管理贷款；
（三）保管信托财产法律文件，并使其独立于自身财产的法律文件；
（四）定期向受托机构提供服务报告，报告作为信托财产的信贷资产信息；
（五）服务合同约定的其他职责。
第二十四条 贷款服务机构应有专门的业务部门，对作为信托财产的信贷资产单独设账，单独管理。
第二十五条 贷款服务机构应按照服务合同要求，将作为信托财产的信贷资产回收资金转入资金保管机构，并通知受托机构。
第二十六条 受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构。
受托机构更换贷款服务机构应及时通知借款人。
第五章 资金保管机构
第二十七条 资金保管机构是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
第二十八条 受托机构应与资金保管机构签订资金保管合同，载明下列事项：
（一）受托机构、资金保管机构的名称、住所；
（二）资金保管机构职责；
（三）资金管理方法与标准；
（四）受托机构、资金保管机构的权利与义务；
（五）资金保管机构的报酬；
（六）违约责任；
（七）其他事项。
第二十九条 资金保管机构依照资金保管合同管理资金，履行下列职责：
（一）安全保管信托财产资金；
（二）以信贷资产证券化特定目的信托名义开设信托财产的资金账户；
（三）依照资金保管合同约定方式，向资产支持证券持有人支付投资收益；
（四）依照资金保管合同约定方式和受托机构指令，管理特定目的信托账户资金；
（五）按照资金保管合同约定，定期向受托机构提供资金保管报告，报告资金管理情况和资产支持证券收益支付情况；
（六）资金保管合同约定的其他职责。
依照信托合同约定，受托机构也可委托其他服务机构履行上述（三）、（四）、（五）项职责。
第三十条 在向投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构只能按照合同约定的方式和受托机构指令，将信托财产收益投资于流动性好、变现能力强的国债、政策性金融债及中国人民银行允许投资的其他金融产品。
第三十一条 受托机构若发现资金保管机构不能按照合同约定方式、标准保管资金，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换资金保管机构。
第六章 资产支持证券发行与交易
第三十二条 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向中国人民银行提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）发起机构章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；
（三）信托合同、贷款服务合同和资金保管合同及其他相关法律文件草案；
（四）发行说明书草案（格式要求见附）；
（五）承销协议；
（六）中国银监会的有关批准文件；
（七）执业律师出具的法律意见书；
（八）注册会计师出具的会计意见书；
（九）资信评级机构出具的信用评级报告草案及有关持续跟踪评级安排的说明；
（十）中国人民银行规定提交的其他文件。
第三十三条 中国人民银行应当自收到资产支持证券发行全部文件之日起5个工作日内决定是否受理申请。中国人民银行决定不受理的，应书面通知申请人不受理原因；决定受理的，应当自受理申请之日起20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。
第三十四条 资产支持证券可通过内部或外部信用增级方式提升信用等级。
第三十五条 资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级。
资信评级机构应保证其信用评级客观公正。
第三十六条 发行资产支持证券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。
第三十七条 资产支持证券名称应与发起机构、受托机构、贷款服务机构和资金保管机构名称有显著区别。
第三十八条 资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第三十九条 资产支持证券的承销可采用协议承销和招标承销等方式。承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第四十条 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后10个工作日内，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券发行情况。
第四十一条 资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。
第四十二条 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束之后2个月内，受托机构可根据《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》的规定申请在全国银行间债券市场交易资产支持证券。
第四十三条 资产支持证券在全国银行间债券市场登记、托管、交易、结算应按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规定执行。
第七章 信息披露
第四十四条 受托机构应当在资产支持证券发行前和存续期间依法披露信托财产和资产支持证券信息。信息披露应通过中国人民银行指定媒体进行。
受托机构及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容。
第四十五条 受托机构应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
接受受托机构委托为证券化交易提供服务的机构应按照相关法律文件约定，向受托机构提供有关信息报告，并保证所提供信息真实、准确、完整、及时。
第四十六条 受托机构应当在发行资产支持证券5个工作日前发布最终的发行说明书。
第四十七条 受托机构应在发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券仅代表特定目的信托受益权的相应份额，不是信贷资产证券化发起机构、特定目的信托受托机构或任何其他机构的负债，投资机构的追索权仅限于信托财产。
第四十八条 在资产支持证券存续期内，受托机构应核对由贷款服务机构和资金保管机构定期提供的贷款服务报告和资金保管报告，定期披露受托机构报告，报告信托财产信息、贷款本息支付情况、证券收益情况和中国人民银行、中国银监会规定的其他信息。
第四十九条 受托机构应及时披露一切对资产支持证券投资价值有实质性影响的信息。
第五十条 受托机构年度报告应经注册会计师审计，并由受托机构披露审计报告。
第五十一条 受托机构应于信息披露前将相关信息披露文件分别报送全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司。
全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应为资产支持证券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。
第八章 资产支持证券持有人权利及其行使
第五十二条 资产支持证券持有人依照相关法律文件约定，享有下列权利：
（一）分享信托利益；
（二）参与分配清算后的剩余信托财产；
（三）依法转让其持有的资产支持证券；
（四）按照规定要求召开资产支持证券持有人大会；
（五）对资产支持证券持有人大会审议事项行使表决权；
（六）查阅或者复制公开披露的信托财产和资产支持证券信息资料；
（七）信托合同和发行说明书约定的其他权利。
第五十三条 下列事项应当通过召开资产支持证券持有人大会审议决定，信托合同如已有明确约定，从其约定。
（一）更换特定目的信托受托机构；
（二）信托合同约定的其他事项。
第五十四条 资产支持证券持有人大会由受托机构召集。受托机构不召集的，资产支持证券持有人有权依照信托合同约定自行召集，并报中国人民银行备案。
第五十五条 召开资产支持证券持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告资产支持证券持有人大会的召开时间、地点、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
资产支持证券持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
第五十六条 资产支持证券持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
资产支持证券持有人依照信托合同约定享有表决权，资产支持证券持有人可以委托代理人出席资产支持证券持有人大会并行使表决权。
第五十七条 资产支持证券持有人大会决定的事项，应当报中国人民银行备案，并予以公告。
第九章 附 则
第五十八条 与信贷资产证券化相关的会计、税收处理规定和房地产抵押登记变更规定，由国务院有关部门另行规定。
第五十九条 购买和持有资产支持证券的投资管理政策由有关监管机构另行规定。
第六十条 本办法自发布之日起实施。
第六十一条 本办法由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会负责解释。
附：
资产支持证券发行说明书的编制要求
一、发行机构（受托机构）、发起机构、贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构的名称、住所
二、发起机构简介和财务状况概要
三、发起机构、受托机构、贷款服务机构和资金保管机构在以往证券化交易中的经验及违约记录申明
四、交易结构及当事方的主要权利与义务
五、资产支持证券持有人大会的组织形式与权力
六、交易各方的关联关系申明
七、信托合同、贷款服务合同和资金保管合同等相关法律文件的主要内容
八、贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
九、设立特定目的信托的信贷资产选择标准和统计信息
十、信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
十一、发行的资产支持证券的分档情况，各档次的本金数额、信用等级、票面利率、预计期限和本息偿付优先顺序
十二、资产支持证券的内外部信用提升方式
十三、信用评级机构出具的资产支持证券信用评级报告概要及有关持续跟踪评级安排的说明
十四、执业律师出具的法律意见书概要
十五、选择性或强制性的赎回或终止条款，如清仓回购条款
十六、各档次资产支持证券的利率敏感度分析；在给定提前还款率下，各档次资产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况
十七、投资风险提示
十八、注册会计师出具的该交易的税收安排意见书
十九、证券存续期内信息披露内容及取得方式
二十、中国人民银行规定载明的其他事项
贵州省土地登记条例
贵州省人大
贵州省土地登记条例
贵州省人民代表大会
（1997年7月21日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 自公布之日起施行）
第一章 总 则
第一条 为维护社会主义土地公有制，明晰土地权属，加强土地管理，保护土地所有者、使用者和土地他项权利者（以下统称土地权利人）的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 土地登记是对国有土地使用权、集体土地所有权、集体土地使用权和土地他项权利（简称土地权利）依法进行权属审查确认、登记造册、颁发证书。
本条例所称的土地他项权利，是指土地所有权和使用权以外的土地权利，包括抵押权、承租权以及法律、法规规定的其他土地权利。
第三条 土地权利的取得、设定、变更、终止等，必须依照本条例的规定进行登记。依法登记的土地权利受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第四条 县级以上人民政府国土行政管理部门按照分级管理和属地管理相结合的原则，依法进行土地登记工作，并接受社会和群众的监督。
第五条 土地登记应当坚持公正、公开的原则。土地登记文件和资料可以按规定查阅。
第六条 土地登记以宗地为基本单元。使用或拥有两宗以上土地的，土地权利人应当分宗申请登记。两个以上土地权利人共同使用一宗土地的，应当分别申请登记。
宗地是指被土地权属界址线封闭的地块。
第七条 依法登记的土地使用权按规定需要进行地价评估的，必须提供国土行政管理部门依法确认的地价评估结果。
第二章 初始土地登记
第八条 初始土地登记，是指土地登记机关对辖区内全部土地或者特定区域内的土地权属、面积及用途等进行的普遍登记。
第九条 初始登记由下列土地权利人申请：
（一）国有土地使用权，由使用国有土地的单位、法定代表人或个人申请；
（二）集体土地所有权，由集体土地所有者申请；
（三）集体土地建设用地使用权，由使用集体土地的单位、法定代表人或个人申请；
（四）依法以土地使用权作价入股或者与外商举办合资经营企业的，由合资经营企业申请；
（五）依法以土地使用权作为合作条件，或者与外商举办合作企业的，由原土地权利人申请；
（六）外商独资企业的土地使用权，由该外商独资企业申请；
（七）土地他项权利，由有关权利人申请。
前款（四）、（五）、（六）项规定适用于港、澳、台商投资企业用地的土地登记申请人。
第十条 申请土地登记，可由土地权利人办理，也可以出具委托书，委托他人办理。境外申请人委托他人代理的，其委托书应当按国家规定办理公证、认证。
第十一条 申请初始登记，应当提交下列文件、资料：
（一）土地登记申请表；
（二）单位、法定代表人证明、个人身份证明或者户籍证明；
（三）土地权属来源证明；
（四）按规定必须提交的其他文件及资料。
原有土地权属证件不全或依据不足的，应提交权利来源和权属演变的书面报告、所在地居（村）民委员会或基层人民政府证明材料或法律责任的具结书。
第十二条 土地登记申请经初审符合条件的，由国土行政管理部门负责组织辖区内的地籍调查，并依据其调查结果，经县级以上人民政府国土行政管理部门审核，对符合登记要求的宗地予以公告。
土地权利人及其利害关系人在公告规定的期限内，对土地登记的内容有异议的，可向国土行政管理部门申请复查，并按规定缴纳复查费，复查费由造成过错者承担。
国土行政管理部门应当自收到复查申请之日起30日内将复查结果书面通知当事人。
第十三条 公告期满，土地权利人及其利害关系人对公告内容未提出异议的，由县级以上人民政府国土行政管理部门办理注册登记，并按规定分别颁发《国有土地使用证》、《集体土地所有证》、《集体土地使用证》、《土地他项权利证明书》。
第十四条 集体土地农业用地使用权，按土地所有者与承包者签订的承包合同，经乡级人民政府国土管理所造册登记，由乡级人民政府代发土地权利证书，确认土地使用权。
第十五条 尚未确定所有权、使用权的土地，由县级以上人民政府国土行政管理部门登记造册，不发土地权利证书。
第三章 变更土地登记
第十六条 变更土地登记是指初始土地登记以外的土地登记，包括土地所有权、使用权和土地他项权利变更登记，土地权利人名称、地址和土地用途变更登记，注销土地登记等。
第十七条 有下列情形之一的，土地权利人应在土地权属变更之日起30日内，向县级以上人民政府国土行政管理部门申请土地权属变更登记：
（一）因土地征用、划拨、出让、调整、交换而改变土地所有权和使用权的；
（二）因继承、赠与或者其他合法方式转让土地使用权的；
（三）因单位合并、分立、企业兼并等原因引起土地使用权变更的；
（四）因买卖、转让、分割地上建筑物、附着物等引起土地使用权转移或变更的；
（五）因处分抵押财产引起土地使用权变更的；
（六）企业改组或者设立股份制企业涉及土地权属变更的；
（七）其他原因引起土地权属变更的。
第十八条 新开工的大中型建设项目使用划拨国有土地的，建设单位应当在接到县级以上人民政府发给的建设用地批准书之日起30日内，持建设用地批准书申请土地预登记，建设项目竣工验收后，建设单位应在建设项目竣工验收之日起30日内，持建设项目竣工验收报告和其他有关
文件申请国有土地使用权设定登记。
第十九条 有下列情形之一的，土地权利人与义务人应当在合同签订后15日内，持合同及有关文件，向县级以上人民政府国土行政管理部门申请土地他项权利的设定登记：
（一）以国有土地、集体土地使用权抵押或者抵押合同变更的；
（二）经发包方同意，以荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权抵押的；
（三）国有土地使用权出租的；
（四）因土地权属变更引起他项权利转移的；
（五）法律、法规规定需要登记的其他土地他项权利的。
第二十条 土地权利人变更名称、地址或者改变土地用途的，应在发生变更之日起30日内，持有关证明文件向县级以上人民政府国土行政管理部门申请变更登记。
第二十一条 有下列情形之一，引起土地权利终止的，权利人应当自事实发生之日起15日内，持合同或者有关证明文件，向县级以上人民政府国土行政管理部门申请注销登记，并交回土地权利证书：
（一）集体土地依法被全部征用或者农业集体经济组织所属成员依法成建制转为城镇非农业居民的；
（二）依法收回国有土地使用权的；
（三）土地使用权出让或者租赁期满，未申请续期或者续期申请未获批准的；
（四）因自然灾害造成土地灭失的；
（五）土地他项权利终止的。
注销登记期满，逾期不申请的，县级以上人民政府国土行政管理部门可按规定注销土地登记。
第四章 受理和审核
第二十二条 县级以上人民政府国土行政管理部门接到土地登记申请后，经审查符合规定条件的，应予受理。
对共同使用一宗土地的当事人，一方申请，其他方不申请的，县级以上人民政府国土行政管理部门可以受理一方当事人的申请，并通知其他方当事人限期办理登记。其他方当事人逾期仍未办理登记的，可依法核准一方当事人的申请登记。
第二十三条 县级以上人民政府国土行政管理部门按照下列规定权限，负责土地登记工作：
（一）省属国家机关、社会团体、企事业单位和在本省的中直单位，以及经国务院和省人民政府批准的经济技术开发区，依法取得的国有土地使用权，由省人民政府国土行政管理部门登记；
（二）设区的市、自治州人民政府和地区行政公署所属国家机关、社会团体和企事业单位，依法取得的国有土地使用权，由本级国土行政管理部门登记；
（三）依法取得跨行政区域的国有土地使用权，由其共同的上一级人民政府国土行政管理部门登记；
（四）本条（一）、（二）、（三）项规定以外的单位和个人，依法取得的土地权利，由县级人民政府国土行政管理部门登记。
上级国土行政管理部门可以将其负责的土地登记工作委托下级国土行政管理部门办理。
第二十四条 依法收回或者以其他形式限定土地使用权以及有法律、法规规定的其他情形的，由县级以上人民政府国土行政管理部门直接登记。
第二十五条 有下列情形之一的，县级以上人民政府国土行政管理部门应当作出暂缓登记的决定：
（一）土地权属争议尚未解决的；
（二）土地违法行为尚未处理或者处理未结案的；
（三）依法限制土地权利或者依法查封地上建筑物、附着物而限制土地权利的；
（四）因拆除、自然坍塌以及其他原因造成地上建筑物和其他附着物灭失后未重新使用土地的；
（五）法律、法规规定暂缓登记的其他事项。
作出暂缓登记决定的，应当自作出决定之日起15日内将理由书面通知当事人。暂缓登记情形消除后，通知当事人按本条例的有关规定予以注册登记。
第二十六条 县级以上人民政府国土行政管理部门自受理土地登记申请之日起，初始登记在公告期限内审结，变更登记在30日内审结，他项权利变更登记在15日内审结。
处理异议时间不计算在前款所列期限内。
当事人因不可抗力或者有其他正当理由不能在规定的期限内申请登记的，在障碍消除后的10日内，可以申请顺延登记期限。
第二十七条 土地权利人应当按照国家规定缴纳土地登记费用。
第二十八条 土地权利证书实行定期查验和定期公告制度。
第五章 法律责任
第二十九条 本条例规定应办理土地登记而未办理的，由县级以上人民政府国土行政管理部门责令当事人限期补办登记手续，逾期不补办的，对个人处以200元至2000元的罚款，对单位处以1000元至10000元的罚款；情节严重的，按违法占地处理。
第三十条 有下列情形之一的，当事人所取得的土地权利证书无效，由县级以上人民政府国土行政管理部门注销登记，并可处以1000元至10000元的罚款：
（一）故意隐瞒真实情况或者弄虚作假使土地权利证书记载内容失真的；
（二）擅自涂改土地权利证书或者其他有关图件、证明文件的；
（三）采取虚报灭失、遗失等欺骗手段获得土地权利证书的；
（四）未按注册登记的用途使用土地，经有关部门指出拒不改正的；
（五）违法用地被强制收回土地使用权，拒交土地权利证书的。
第三十一条 有下列情形之一的，由县级以上人民政府国土行政管理部门注销土地权利证书，没收违法所得，并处以违法所得2至3倍的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）利用土地权利证书进行诈骗或者牟取不正当利益的；
（二）非法印制、发放、出售、伪造土地权利证书的；
（三）擅自改变国有土地使用权的。
第三十二条 因国土行政管理部门及其登记工作人员过错造成错、漏登记的，国土行政管理部门应及时更正或者补登记，给权利人造成经济损失的，依照国家赔偿法及有关规定赔偿。
第三十三条 罚款开具财政部门统一印制的收据，罚款收入一律上交同级财政。
第三十四条 土地登记工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、或者侵害土地权利人合法权益的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第三十六条 本条例实施前经县级以上人民政府国土行政管理部门依法核发的土地权利证书继续有效。
1997年7月21日
外商投资矿产勘查企业管理办法
商务部 国土资源部
商务部、国土资源部令2008年第4号，公布《外商投资矿产勘查企业管理办法》
《外商投资矿产勘查企业管理办法》已经2008年2月27日商务部第73次部务会议和国土资源部审议通过，现予公布，自2008年8月20日起施行。
部长：陈德铭
部长：徐绍史
二〇〇八年七月十八日
外商投资矿产勘查企业管理办法
第一条 为进一步扩大矿产资源勘查领域的对外开放，规范外商投资矿产勘查企业的审批和管理，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国矿产资源法》及其它法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所指外商投资矿产勘查企业是指依照有关法律在中国境内注册的从事矿产(石油、天然气、煤层气除外，下同)勘查投资及相关活动的外商投资企业。
第三条 外国企业、个人或其它经济组织(以下称外国投资者)独资或与中国企业和其他经济组织(以下称中国投资者)合资、合作在中国境内设立外商投资矿产勘查企业，遵守本办法。在中国境内注册的依法从事经营活动的地质勘查单位可以作为中国投资者。
第四条 外商投资矿产勘查企业应遵守中华人民共和国法律、行政法规及相关规章，其正当的矿产勘查活动及合法权益受中国法律的保护。国家鼓励有矿产勘查经验或者矿业融资能力的外国投资者投资矿产勘查活动，鼓励外商投资矿产勘查企业利用高新技术手段从事矿产勘查活动，鼓励外商投资矿产勘查企业在矿产行业可持续发展方面发挥积极作用。
第五条 各级商务主管部门、国土资源管理部门依法对外商投资矿产勘查企业的经营活动进行监督和管理。
第六条 中国投资者可以以合法拥有的探矿权和与该探矿权相关的地质勘查资料作为出资或合作条件。中国投资者以国家出资形成的探矿权作为出资或合作条件的，应符合有关规定。
第七条 从事属于《外商投资产业指导目录》限制类的外商投资矿产勘查企业由商务部负责设立审批和管理；其它矿产勘查企业由各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门(以下称省级商务主管部门)负责设立审批和管理。
第八条 设立外商投资矿产勘查企业，应向商务主管部门报送以下文件：
(一)申请书；
(二)投资各方签署的项目可行性报告；
(三)合同、章程(外资企业只报送章程)；
(四)董事会成员名单及各方董事委派书；
(五)工商行政管理机关出具的企业名称预核准通知书；
(六)中外投资者的注册登记文件及资信证明文件；
(七)中国投资者以探矿权出资或提供合作条件的，需提交探矿权设立及勘查投入等有关情况的说明、探矿权评估报告和勘查许可证复印件；
(八)外国投资者的经营情况说明；
(九)审批机关要求的其它文件。
项目可行性研究报告中，除项目基本情况外，还应对勘查技术手段、经济效益、资源利用、环境保护、安全保障、人力资源使用等方面进行充分阐述。
第九条 申请设立外商投资矿产勘查企业，应符合有关外商投资法律和行政法规的规定，并按照以下程序办理：
(一)向省级商务主管部门报送本办法第八条规定的文件。
(二)省级商务主管部门自收到全部申报文件5个工作日内征求同级国土资源管理部门意见，国土资源管理部门同意后，省级商务主管部门应在45个工作日内做出同意或不同意的决定，经审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》；不予批准的，书面说明理由。根据本办法第七条规定及其他外商投资法律法规规定应报商务部批准的，省级商务主管部门应对申报文件进行初审，并在收到全部申报文件一个月内直接上报商务部。
(三)商务部自收到全部申报文件5个工作日内征求国土资源部意见，国土资源部同意后，商务部应在45个工作日作出同意或不同意的决定，经审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》；不予批准的，书面说明理由。
(四)中国投资者以探矿权作为出资或合作条件的，商务部门应征求军事管理机关的意见。
第十条 申请人应当自收到批准证书之日起一个月内，凭《外商投资企业批准证书》，向工商行政管理部门办理登记手续。
第十一条 外商投资矿产勘查企业应按照国家有关规定，凭《外商投资企业批准证书》和营业执照向国土资源管理部门申领勘查许可证。依法设立的外商投资矿产勘查企业可根据勘查项目情况申请勘查许可证，申请勘查许可证不受该企业注册地域范围的限制。
外商投资矿产勘查企业在住所地以外取得勘查许可证的，企业根据勘查项目情况，依法向工商行政管理部门登记分支机构。
第十二条 外商投资矿产勘查企业结合勘查项目的进展情况申请增加投资总额和注册资本的，除向审批机关依法报送有关法律文件外，还应在增资申请书中对于增资用途、资金来源、作业情况、勘查许可证使用及有关费用缴付等情况做出说明。审批机关应在收到全部增资申请文件45天内做出批准或不批准的决定。不批准的，应书面说明理由。
外商投资勘查企业增资后改变原勘查设计的，还应将改变后的设计报送原勘查许可证的登记机关批准。
第十三条 中外合作矿产勘查企业应依法约定权益分配比例，从事两个以上勘查项目的，可以分别约定权益分配比例。
第十四条 中国投资者为国有地质勘查单位的，如以其下属地质勘查单位持有的探矿权作为出资或合作条件的，应提供该下属地质勘查单位负责人签署并盖公章的同意函。国有地质勘查单位以其持有的探矿权作为出资或合作条件的，应提交其上级主管部门同意转让的文件。
第十五条 外商投资勘查企业在申请并取得地质勘查资质证书后，方可从事与资质相应的地质勘查活动。
第十六条 外商投资矿产勘查企业应在每年三月份前向审批机关书面报送以下情况：
(一)勘查作业情况(同时向勘查许可证审批机关备案)；
(二)税费上缴情况；
(三)环境保护情况；
(四)土地使用情况；
(五)参加外商投资企业联合年检情况。
第十七条 外商投资矿产勘查企业应按照国家有关规定，仅在允许外国人进入的区域从事勘查经营活动。
第十八条 外国投资者以其在中国境内的矿产勘查成果在境外上市的，应将上市情况向商务部、国土资源部书面备案。
第十九条 外商投资矿产勘查企业转让探矿权的，应依法向国土资源管理部门办理有关审批手续，并向商务部门备案。
第二十条 外商投资矿产勘查企业发现可供开采的矿产资源，其主矿种符合《外商投资产业指导目录》，拟自行进行开采的，应按国家有关规定办理，依法申领采矿许可证，并到原审批机关申请变更经营范围，经批准后，向工商行政管理部门申请变更登记。
第二十一条 外商投资矿产勘查企业的投资者可以另行依法设立从事矿产开采的外商投资企业，并依法办理探矿权转让手续，或由上述从事矿产开采的外商投资企业直接依法申领采矿许可证。
第二十二条 外商投资矿产勘查企业探明的主矿种属于《外商投资产业指导目录》规定禁止外商勘查开采的，可将探矿权转让；探明的共伴生矿属于禁止外商勘查开采的，外国投资者需和主矿种一并勘查开采的，由国土资源部、商务部批准后，按规定办理相应的变更登记。
第二十三条 台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行政区的投资者在内地投资设立矿产勘查企业，参照本办法执行。
第二十四条 本办法由商务部、国土资源部在各自职权范围内负责解释。
第二十五条 本办法自2008年8月20日起施行。
