湖北省电力设施保护实施办法
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湖北省电力设施保护实施办法
湖北省人民政府
湖北省电力设施保护实施办法
湖北省人民政府
第一条 为保证电力生产和建设的顺利进行，确保公共安全，根据国务院《电力设施保护条例》（以下简称《条例》），结全本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省境内已建或在建的电力设施。
第三条 全省县级以上人民政府（含地区行署）应设立由政府有关负责人及电力、公安、工商、林业、城建等行政主管部门负责人组成的电力设施保护领导组织，其日常办事机构设在同级电力主管部门。
乡（镇）人民政府、村民委员会应协助电力主管部门做好本地区内电力设施的保护工作。农电工应协助电力主管部门在当地巡线和清障。
第四条 各级电力主管部门应开展保护电力设施的宣传，负责对电力设施保护人员的培训，定期巡查，开展技术防范，会同有关部门和单位，建立群众护线组织，落实维护电力设施责任制。
第五条 公安部门负责依法查处破坏电力设施或盗窃、哄抢电力设施器材，冲击发电厂、变电站（所）等重要电力工作场所以及对执行公务的工作人员实施暴力的案件。
林业部门应当协助电力主管部门处理林木与电力设施相互妨碍的纠纷。
城建部门应当协助电力主管部门排除妨碍电力设施安全的违章建筑。
工商行政管理部门负责对违法收购、销售电力器材的单位或个人进行查处。
第六条 发电厂、变电站设施、电力线路设施、电力线路保护区的保护范围按照《条例》第八条、第九条、第十条的规定执行。
第七条 电力通信设施的保护范围：
（一）微波站内与电力通信有关的设施；
（二）电力专用通信站外地埋通信电缆、架空通信电缆、架空通信线路和光纤通信电缆以及水下通信电缆、水线维护房和维护设施。
第八条 架空电力线路邻近人口稠密区、跨越铁路、公路、河流、桥梁时，电力主管部门可根据需要，在架空线路保护区的区界上，设置界牌、标明线路保护区的宽度和电力线与穿越物体之间的安全距离。
地下、水底电力电缆线路铺设后，应设立永久性标志，并将电力电缆所在位置通知有关部门。
第九条 任何单位或个人应避免排放造成电力设施电瓷污染的有害物（气）体，保障电力设施安全运行。
第十条 任何单位或个人不得在距220千伏及以下电力设施周围300米、500千伏电力设施周围400米的水平距离范围内进行爆破作业。确因生产建设需要而必须进行爆破作业的，作业者应事先征得电力主管部门的书面同意，并采取切实可靠的安全措施。在上述范围以外进行爆?
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第十一条 任何单位或个人不得从事损害发电厂（含煤场、灰场）、变电站、微波站设施的行为。不得威胁、殴打电力工作人员，扰乱生产和工作秩序；不得在发电厂、变电站的专用管道两侧附近新建建筑物和其他设施。
第十二条 任何单位或个人不得从事损害电力线路设施的行为。
第十三条 任何单位和个人不得在距杆塔、拉线基础处缘10米范围内取土、堆物、打桩、钻探、开挖水沟或鱼塘，倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品。
在前款规定的范围以外，凡可能损坏电力设施的接地装置或改变其埋设深度，影响杆塔、拉线基础稳固的区域取土、开挖、打桩和钻探时，必须事先征得当地电力主管部门的同意，并预留通往杆塔、拉线基础供巡视、检修人员和车辆通行的道路。凡因各种作业已经引起杆塔、拉线基础
周围的土壤、砂石松动滑坡，作业人应及时负责修复、加固。
第十四条 任何单位和个人在架空电力线路保护区内和电力电缆保护区内进行作业或从事其他活动，必须遵守《条例》第十五条、第十六条、第十七条的规定。
各类机动车辆（含装载物）自地面起，超过安全高度（国家1、2级公路为限高5米，国家3、4级公路为限高4.5米）。需要从架空电力线路下面通过的，应事先经电力主管部门批准，采取安全措施。
第十五条 任何单位或个人都应维护电力设施建设，不得从事《条例》第十八条所列的危害电力设施建设的行为。
第十六条 电力设施及其附属设施的建设，应纳入城乡建设统一规划。城乡建设规划主管部门应根据规划，统一安排电力设施的用地、线路走廊、电缆隧道口及在城乡大型建筑物内和建筑群中。预留区域配电室的建筑面积。
城乡规划部门在已建电力设施（包括已经批准的拟建、新建、改建、扩建的电力设施）的周围规划新建建筑物时，对有可能妨害电力设施的，应征得当地电力主管部门的同意。
第十七条 电力设施与房屋、林木、公路、弱电线路或其他设施互相妨碍时，有关单位应依照《条例》和其他有关规定，根据安全经济的原则协商处理。
新建、改建、扩建电力设施或其他设施，必须与周围已建设施之间保持符合本办法规定的电气安全距离。需要迁移其他设施或要求其他设施所有人和管理人采取相应技术措施的，所需费用由设施建设在后者承担。
符合电气安全距离的相邻设施，因一方设施发生变动而使电气安全距离不符合本办法规定的，变动设施的当事人应负责及时修复，因此造成损害的，应当给予补偿。
第十八条 新建架空电力线路一般不得跨越房屋，对线路走廊内的原有房屋，线路建设单位应与房屋产权所有人协商搬迁，搬迁费用不得超出国家规定标准；特殊情况需要跨越房屋时，设计施工单位应采取增高杆塔高度、缩短档距等安全措施，以保证安全。被跨越房屋不得再行增加高
度。
第十九条 架空电力线路边线，在计算导线最大风偏情况下，距建筑物的水平安全距离如下：
┏━━┯━━━┯━━━┯━━┯━━━┯━━━━┯━━━┓
┃电压│1千伏 │ 1-10 │ 35 │66-110│154-220 │ 500 ┃
┃等级│以 下 │千 伏 │千伏│千 伏│千 伏 │ 千伏 ┃
┠──┼───┼───┼──┼───┼────┼───┨
┃水平│ │ │ │ │ │ ┃
┃距离│ 1 米 │1.5 米│3 米│ 4 米 │ 5 米 │8.5米 ┃
┗━━┷━━━┷━━━┷━━┷━━━┷━━━━┷━━━┛
第二十条 架空电力线路与林木之间的垂直安全距离为：
┏━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━━━┯━━━━┓
┃电压等级│1-10千伏│35-110千伏│ 220千伏│ 500千伏┃
┠────┼────┼─────┼────┼────┨
┃垂直距离│ 3 米 │ 4 米 │ 5 米 │ 8 米 ┃
┗━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━━━┷━━━━┛
架空电力线路穿过林区或林木较多的地段，其留出的线路通道的宽度，为架空电力线路两边线间距离和通道内符合规定距离的主要林木自然生长最终高度的两倍之和。通道内不得种植超出规定标准的林木；已种植的超高林木应予砍伐，改种符合标准的低矮林木。对所砍伐的林木，由线
路建设单位按照国家有关法律、法规的规定给予一次性补偿。
对其他妨碍电力线路安全的林木，由林权所有者在电力主管部门要求的时间内自行伐剪。逾期不伐剪的，电力主管部门可以强行无偿伐剪。对于已经危及电力线路安全的林木，电力主管部门可以采取先伐剪、后通知林权所有者的应急措施。
第二十条 架空电力线路与公路、铁路、弱电线路的最小垂直距离为：
┏━━━━┯━━━━━━━━━━━━┯━━━┯━━━━━━━━━┯━━━━┓
┃ │ 铁 路 │公路 │电车道(有轨及无轨)│ ┃
┃电压等级├───┬───┬────┼───┼───┬─────┤ ┃
┃ │至标准│至窄轨│至承力索│ │ │至承力索 │弱电线路┃
┃(千伏) │ │ │ │至路面│至路面│ │ ┃
┃ │轨 顶 │轨 顶 │功接触线│ │ │或接触线 │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼───┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┨
┃ 1-10 │7.5米 │6.0米 │3.0 米 │7.0米 │9.0米 │ 3.0 米 │ 2.0米 ┃
┠────┼───┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┨
┃ 15-110 │7.5米 │7.5米 │3.0 米 │7.0米 │10.0米│ 3.0 米 │ 3.0米 ┃
┠────┼───┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┨
┃ 220 │8.5米 │7.5米 │4.0 米 │8.0米 │11.0米│ 4.0 米 │ 4.0米 ┃
┠────┼───┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┨
┃ 500 │11.5米│13.0米│ │14.0米│ │ │ 8.5米 ┃
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第二十二条 电力主管部门对具有《条例》第二十六条规定行为之一的单位和个人，应给予表彰或物质奖励。对个人的奖励一般不超过1000元。
第二十三条 任何单位和个人有违反本办法第九条至第十五条规定的行为之一的，按下列规定处理。
（一）对危及电力安全生产、建设，尚未损害电力设施的，电力主管部门可视情节处以30元至1000元的罚款。情节较重的，可处以1000元以上5000元以下罚款。
（二）以电力设施造成损害的，由电力主管部门责令其赔偿直接经济损失，并处以罚款。直接经济损失赔偿费，按修复电力设施成本费加少供（发）电量损失折款计算。
第二十四条 责令限期改正、赔偿、罚款由县级以上电力主管部门决定，并填写《处罚通知书》。电力主管部门作出处罚决定后，可以委托下属单位执行。
第二十五条 对违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 罚款收入的管理，按照《湖北省罚没收入管理办法》的规定执行。
第二十七条 当事人对行政处罚不服的，可依法申清行政复议或向人民法院起诉。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以申请人民法院强制执行。
第二十八条 电力主管部门和其他行政主管部门工作人员违反《条例》的，应视情节轻重追究其法律责任。
第二十九条 本办法应用中的问题，由湖北省电力工业局负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。
1994年9月20日
国务院办公厅转发国务院住房制度改革领导小组关于加强住房公积金管理意见的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发国务院住房制度改革领导小组关于加强住房公积金管理意见的通知
1996年8月8日，国务院办公厅
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院住房制度改革领导小组《关于加强住房公积金管理的意见》已经国务院批准，现转发给你们，请认真贯彻执行。
关于加强住房公积金管理的意见
一、实行住房公积金制度是城镇住房制度改革的重要内容和中心环节，直接关系到城镇住房制度改革工作的成败，要进一步全面推进。
二、住房公积金是职工及其所在单位按规定缴存的具有保障性和互助性的职工个人住房基金，归职工个人所有，职工离退休时本息余额一次结清，退还职工本人。住房公积金不作财政预算资金，不纳入财政预算外资金管理，按照“房委会决策、中心运作、银行专户、财政监督”的原则进行管理。
三、住房公积金定向用于：(一)职工购买、建造、大修理自住住房抵押贷款；(二)城市经济适用住房包括安居工程住房建设专项贷款；(三)单位购买、建造职工住房专项贷款。在满足支付需要和安排以上贷款后，可用于购买国家债券。
四、各市(县)住房制度改革领导小组或住房改革委员会(以下简称房改领导小组或房委会)由政府主要领导人和有关部门、单位的代表组成，是住房公积金管理的领导决策机构。负责制定住房公积金归集、管理、使用的有关制度和政策；审批住房公积金的年度归集、使用计划和发展规划；审议确定住房公积金的预算、决算。
五、住房公积金管理机构(住房资金管理中心、住房公积金管理中心，以下简称管理中心)是当地人民政府批准设立，依法管理住房公积金的独立事业单位。管理中心受当地房改领导小组或房委会的直接领导，不以盈利为目的，实行独立核算。管理中心负责住房公积金的归集、支付、核算和编制使用计划等管理工作；执行房改领导小组或房委会决定的有关事项。管理费用经同级财政部门核定，房改领导小组或房委会审核，报当地人民政府批准后，从沉淀在银行的资金所获利息中支出。
六、承办住房公积金金融业务的受托银行由各市(县)人民政府确定，一个城市原则上委托一家银行办理。管理中心经当地人民政府授权与受托银行签订委托协议。凡委托银行归集住房公积金的，归集手续费率一般按当年住房公积金归集额的0.5%确定。贷款手续费率按不高于贷款利息收入的5%确定。
七、受托银行负责：(一)为管理中心开立住房公积金存款户、委托贷款户和结算户；(二)协助管理中心督促单位按时足额缴存住房公积金；(三)承办单位和职工个人住房贷款业务。受委托银行根据房改领导小组或房委会审定的使用计划按期拨付资金，对不符合使用方向的，受托银行有权不予办理。
八、住房公积金实行低存低贷原则。
当年归集的职工个人住房公积金按活期存款利率计息，上年结转的职工个人住房公积金本息暂按3个月整存整取存款利率计息。管理中心在受托银行专户内的沉淀资金比照3年期零存整取储蓄存款利率计息，并不低于该档次利率水平。
单位和职工个人住房贷款利率，在上年结转的职工个人住房公积金存款利率的基础上加规定利差：单位住房贷款利率(按季结息)，3年以内加1.8个百分点，3年以上至5年加2.16个百分点，附加还本宽限期的，每年宽限期另加0.18个百分点；无贷款抵押的，另加0.99个百分点。职工个人住房抵押贷款利率(按月或按季结息)，5年以内加1.8个百分点，5年以上至10年加2.34个百分点，10年以上至15年加2.88个百分点，15年以上至20年加3.42个百分点。单位和职工个人住房贷款利率，随职工个人住房公积金存款利率调整。
九、住房公积金的净收益由管理中心集中管理和使用，并建立风险准备金。风险准备金的动用必须经房改领导小组或房委会严格审核、批准。
十、管理中心须建立、健全内部的管理、监督、检查制度；建立住房公积金管理信息系统和个人查询系统，逐步实现管理工作的规范化、电算化、科学化。
十一、管理中心按季向所在省、自治区、直辖市房改领导小组或房委会报送住房公积金统计报表。各省、自治区、直辖市房改领导小组或房委会汇总后按季报国务院住房制度改革领导小组。
十二、未经房改领导小组或房委会批准，管理中心不得擅自动用住房公积金。管理中心也不得用住房公积金及其收益为单位或个人提供任何形式的经济担保。
十三、对宣告破产的企业欠缴的住房公积金和所欠管理中心的住房公积金贷款，按国家有关规定优先予以偿还。
十四、各市(县)财政部门行使对住房公积金管理的监督职能。房改领导小组或房委会在审批住房公积金使用计划和预算、决算时，必须有财政部门参加。管理中心要定期向当地财政部门报送财务会计报表，接受财政部门的监督、检查。审计部门要定期对管理中心进行审计。
十五、管理中心要建立职工个人住房公积金对帐制度，并定期公布上一年度住房公积金的归集、使用情况，接受社会监督。
十六、任何地方、部门、单位和个人不得截留或挪用住房公积金，凡截留或挪用住房公积金的单位和个人，必须限期归还，并按截留或挪用公款的有关规定追究有关人员的责任；构成犯罪的，要依法惩处。
以上意见如无不妥，建议批转各地区、各部门执行。
商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告
〔2004〕第4号
为了规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同制定了《商业银行次级债券发行管理办法》，现予公布实施。
附件：商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行
中国银行业监督管理委员会
二○○四年六月十七日
附件
商业银行次级债券发行管理办法
第一章总则
第一条为规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律，制定本办法。
第二条本办法所称商业银行次级债券（以下简称“次级债券”）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。
第三条次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。
商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。
第四条次级债券发行人（以下简称发行人）为依法在中国境内设立的商业银行法人。
第五条次级债券的发行遵循公开、公平、公正、诚信的原则，并充分披露有关信息和提示次级债券投资风险。
第六条次级债券的投资风险由投资者自行承担。
第七条中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查，并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理；中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。
第二章次级债券发行申请及批准
第八条商业银行发行次级债券应由国家授权投资机构出具核准证明；或提交发行次级债券的股东大会决议。股东大会决议应包括以下内容：
（一）发行规模、期限；
（二）募集资金用途；
（三）批准或决议的有效期。
第九条商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于5%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十条商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于4%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十一条商业银行发行次级债券应分别向中国银行业监督管理委员会、中国人民银行提交申请并报送有关文件（申请材料格式见附1），主要包括：
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程、公告（格式要求见附2、3）；
（六）募集说明书（格式要求见附4）；
（七）承销协议、承销团协议；
（八）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（九）发行人律师出具的法律意见书。
第十二条中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起3个月内，对商业银行发行次级债券进行资格审查，并做出批准或不批准的书面决定，同时抄送中国人民银行。中国人民银行应当自收到中国银行业监督管理委员会做出的批准文件之日起5个工作日内决定是否受理申请，中国人民银行决定受理的，应当自受理申请之日起20日内做出批准或不批准的决定。
未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。
第十三条商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。
第十四条次级债券计入商业银行附属资本的条件按照中国银行业监督管理委员会发布的相关监管规定执行。
第三章次级债券的发行
第十五条商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、公正和及时性承担责任。
第十六条商业银行次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。若有变化，发行人应在每期次级债券发行15日前将修改的有关文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第十七条发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。
第十八条次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式；承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第十九条以招标承销方式发行次级债券，发行人应向承销人发布下列信息：
（一）招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；
（二）招标开始时，向承销人发出招标书；
（三）招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并于次日通过中国人民银行指定的媒体向社会公布招标结果。
第二十条招投标通过中国人民银行债券发行系统进行，发行人不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行监督招标过程。
第二十一条发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券，并在规定期限内完成发行。
发行人未能在规定期限内完成发行时，原批准文件自动失效，发行人如仍需发行次级债券，应另行申请。
第二十二条次级债券发行结束后5个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
第二十三条次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。
第二十四条次级债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。
第四章登记、托管与兑付
第二十五条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为次级债券的登记、托管机构。
第二十六条发行期结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权。在债权确认完成后，中央结算公司应及时完成债权登记工作。
第二十七条发行人应向中央结算公司缴付登记托管费。
第二十八条发行人应于次级债券还本或付息日前10个工作日，通过中国人民银行指定的新闻媒体向投资者公布次级债券兑付公告。
第二十九条次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入中央结算公司指定的账户。
第三十条发行人应向中央结算公司支付兑付手续费。
第五章信息披露
第三十一条商业银行公开发行次级债券时，发行人应在中国人民银行批准发行次级债券后，在发行次级债券前5个工作日将发行公告报中国人民银行备案，并刊登于中国人民银行指定的媒体，同时印制、散发募集说明书。
经中国人民银行批准分期发行次级债券的，发行人应在每期次级债券发行前5个工作日在中国人民银行指定的媒体公布发行公告，并披露本次发行与上次发行之间发生的重大事件。
发行人应公告中国人民银行要求披露的其他信息。
第三十二条发行人应保证发行公告没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担责任。发行人应当在发行公告的显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本发行公告及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期债券发行的批准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”。
第三十三条发行人应在发行公告与募集说明书中说明次级债券的清偿顺序，并向投资者说明次级债券的投资风险。
第三十四条次级债券到期前，发行人应于每年4月30日前向中国人民银行提交经注册会计师审计的发行人上一年度的年度报告。公开发行次级债券的，发行人应通过有关的媒体披露年度报告。
第三十五条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。
第三十六条对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间将该事件有关情况报告中国人民银行、中国银行业监督管理委员会，并按照中国人民银行指定的方式向投资者披露。
第三十七条中央结算公司应为银行间债券市场主管部门和投资者了解次级债券信息提供服务，并及时向银行间债券市场主管部门报告各种违反信息披露规定的行为。
第三十八条商业银行次级债券私募发行时，其信息披露的内容与形式，应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其次级债券的认购人。
第六章附则
第三十九条对于违反本办法的行为，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会按照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》的有关规定给予处罚。
第四十条政策性银行发行次级债券适用本办法。
第四十一条本办法由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十二条本办法自发布之日起施行。
附：
1.商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
2.商业银行次级债券发行章程的编制要求
3.商业银行次级债券发行公告编制要求
4.商业银行次级债券募集说明书编制要求
附1
商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张大小：A4纸规格；
（二）封面：
1．标有“发行XX银行次级债券申请材料”字样；
2．申请机构名称、注册地址、联系电话、联系人、邮政编码；
3．申报时间。
（三）份数
申请材料共2份，其中至少一份为原件。
二、发行申请材料目录
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准文件或股东大会决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程；
（六）发行公告；
（七）募集说明书；
（八）承销协议；
（九）承销团协议；
（十）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（十一）发行人律师出具的法律意见书。
附2
商业银行次级债券发行章程的编制要求
商业银行次级债券发行章程应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
附3
商业银行次级债券发行公告编制要求
商业银行次级债券发行公告不得与发行章程相冲突，应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十二）备查信息
附4
商业银行次级债券募集说明书编制要求
（一）募集说明书概要
对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。
（二）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（五）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（六）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（七）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（八）债券发行后发行人的财务结构和已发行未到期的其他债券
（九）发行人所在行业状况
（十）发行人业务状况及在所在行业的地位分析
（十一）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（十二）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（十三）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十四）税务等相关问题分析
向投资者说明投资本期债券可能遇到的税务问题。
（十五）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要
（十六）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十七）备查资料
提示投资者可以到有关网站下载发行公告等其他有关发行资料。
