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中国证券监督管理委员会


证监会关于废止部分证券部门规章的通知
证监会




各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会
内各部门：
根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》（证办发〔1999〕11号）的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件（以下简称证券类部门规章）进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已
被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。

附件一：废止的证券类部门规章目录
1．关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知（证委发〔1993〕42号）
2．关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知（证委发〔1993〕44号）
3．关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知（证监〔1993〕108号）
4．关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知（证监发字〔1993〕35号）
5．关于企业公开发行股票报送材料要求的通知（证监发字〔1993〕39号）
6．股票发行复审工作细则（证监发字〔1993〕78号）
7．关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知（证监发字〔1993〕97号）
8．关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知（证监上字〔1993〕123号）
9．关于上市公司送配股的暂行规定（证监上字〔1993〕128号）
10．关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知（证监机字〔1993〕45号）
11．关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定（证监法字〔1993〕110号）
12．关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知（证监法字〔1993〕112号）
13．关于颁布《证监会处理投诉工作程序》（试行）的通知（证监办字〔1993〕73号）
14．关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函（证监函字〔1993〕79号）
15．关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕7号）
16．关于做好上市公司送配股复核工作的通知（证监发字〔1994〕79号）
17．关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕87号）
18．关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知（证监发字〔1994〕101号）
19．关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知（证监发字〔1994〕104号）
20．关于执行《公司法》规范上市配股的通知（证监发字〔1994〕131号）
21．关于证券争议仲裁协议问题的通知（证监发字〔1994〕139号）
22．关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知（证监发字〔1994〕161号）
23．关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知（证监发字〔1994〕162号）
24．关于做好上市公司配股后续工作的通知（证监发字〔1995〕68号）
25．关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知（证监发字〔1995〕123号）
26．关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知（证监发字〔1995〕161号）
27．关于对股票发行中若干问题处理意见的通知（证监发字〔1995〕162号）
28．关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知（证监发字〔1995〕174号）
29．关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》（试行）的通知（证监发字〔1995〕195号）
30．关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知（证监发字〔1995〕200号）
31．关于向证券期货交易所派驻督察员的决定（证监〔1996〕4号）
32．关于严禁操纵证券市场行为的通知（证监〔1996〕7号）
33．关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知（证监发字〔1996〕1号）
34．关于规范上市公司股东大会的通知（证监发字〔1996〕22号）
35．关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（证监发字〔1996〕48号）
36．信访工作试行办法（证监发〔1996〕61号）
37．中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法（证监发〔1996〕62号）
38．关于加强股票发行市场监管工作的通知（证监发字〔1996〕130号）
39．关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（证监发字〔1996〕422号）
40．关于加强证券市场风险管理和教育的通知（证监信字〔1996〕8号）
41．关于防范运作风险、保障经营安全的通知（证监机字〔1996〕3号）
42．关于进一步加强市场监管的通知（证监交字〔1996〕114号）
43．关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函（证监函字〔1996〕22号）
44．关于发布《行政处罚听证程序》的通知（证监〔1997〕6号）
45．关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知（证监〔1997〕9号）
46．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知（证监上字〔1997〕114号）

附件二：失效的证券类部门规章目录
1．关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知（证委发〔1993〕41号）
2．关于法人股流通试点有关问题的通知（证委发〔1993〕58号）
3．关于企业上市程序有关问题的复函（证委办函〔1993〕13号）
4．关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知（证监发字〔1993〕21号）
5．关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知（证监发字〔1993〕65号）
6．关于发布1993年新股承销收费的规定的通知（证监机字〔1993〕8号）
7．关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知（证委发〔1994〕20号）
8．关于转发上海市证券管理办公室沪证办〔1994〕024号文件的通知（证监发字〔1994〕42号）
9．关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知（证监发字〔1994〕120号）
10．关于上市公司配股有关问题的通知（证监发字〔1994〕133号）
11．关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函（证监函字〔1994〕14号）
12．关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知（证监发字〔1995〕11号）
13．国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知（证委发〔1996〕17号）
14．关于1996年上市公司配股工作的通知（证监发字〔1996〕17号）
15．关于推荐Ｂ股预选企业的通知（证委发〔1997〕13号）
16．关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知（证监上字〔1997〕1号）
17．关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知（证监上字〔1997〕7号）
18．关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知（证监上字〔1997〕39号）
19．关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知（证监上字〔1997〕113号）
20．关于推荐境外上市预选企业的通知（证监〔1998〕20号）
21．关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知（证监上字〔1998〕76号）
22．关于做好当前证券经营机构监管工作的通知（证监机字〔1998〕15号）
23．关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知（证监机字〔1998〕42号）
24．关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知（证监信字〔1998〕1号）



1999年12月21日
行政机关与中国WTO义务的履行

清华大学法学院教授 于安

　　一、行政机关实施中国承诺履行的WTO义务程序和内容

　　在程序上，中国完成所有的入世法律程序成为正式成员后，才发生作为一种法律义务履行承诺的效果，包括法律法规的修改、补充等工作。

　　在内容上，行政机关在中国入世生效以后履行相关义务的根据，首先是中国入世的法律文件，因为这些法律文件专门是对中国写的，规定了中国履行WTO协定的具体权利义务。中国成为WTO成员的根据是《建立世界贸易组织协定》的第12条，该条规定申请者按照“它与WTO议定的条件”加入该协定。这里说的法律文件是指中国加入世界贸易组织的《议定书》和《工作组织的协定》及其附件。附件1是多边贸易有关的协定，包括货物贸易协定，服务贸易协定和与贸易有关的知识产权协定等，附件2是关于争端解决的规则和程序的谅解，附件3是贸易政策审查机制。

　　二、行政机关实施WTO义务的范围

　　首先，受到WTO相关文件约束的行政活动范围，是有关和影响货物贸易、服务贸易、知识产权和外汇管制的所有措施，包括中国国务院制定的行政法规、国务院的部门行政规章和有权地方政府制定发布的地方行政规章、各级各类政府和政府部门制定发布的有普遍约束力的行政决定、命令，以及执行上述抽象行政行为的所有具体行政行为。例如上述所有抽象行政行为都要受到透明度规则的约束，没有经过公布程序的抽象行政行为不得适用；执行上述抽象行政行为的具体行政行为都要按照统一、公正和合理的方式实施，当事人享有提起司法审查的权利。

　　其次，受到WTO相关文件约束的行政部门，是采取上述行政措施的所有政府部门，涉及到现有行政部门的90％以上。如此大面积的部门参与，重要原因是管理服务贸易的需要。政府管理货物贸易涉及的政府部门数量上相对少一些，原因是国家管理对外货物贸易主要依靠边境措施，涉及的政府部门以海关、商品检验、外贸为多。服务贸易的部门大约有149种，分为商务、通讯、建筑、分销、教育、环境、金融、健康、旅游、娱乐和运输等部门。中国承诺开放的部门相当广泛，涉及这些领域的政府部门都负有履行中国相关义务的责任。

　　三、行政机关实施WTO义务的原则

　　行政机关实施WTO义务的内容很多，需要有对WTO要求和中国承诺的总体认识和指导原则，以便把握实施工作的基本走向。

　　WTO全部规则的宗旨，是通过逐步地减少和消除由各个成员国政府设置的贸易壁垒，消除由各个成员国的政府措施所形成的贸易歧视，实现贸易自由化。WTO是以市场经济为基础的自由贸易体制，中国加入世界贸易组织，就是在法律上接受了这一体制的要求。市场经济机制和贸易的对外开放，是WTO规则实质所在。中国加入世界贸易组织所作承诺的中心，就是按照世界贸易组织的规则，改进我国市场准许入的法律条件和国内市场公平竞争的法律条件，并且经过一定的过渡时期，逐步地达到国际水准。中国入世法律文件的内容，概括起来可以有经济政策、贸易政策和政策的制定与实施这三个部分，这也可以是国内行政机关全面把握和执行WTO协定和中国相关承诺的基本思路。

　　四、国内市场经济机制的建设

　　国内的市场经济机制，是中国加入世界贸易组织和实施WTO一揽子协定的最重要条件。逐步完善和发展中国国内的市场经济机制，是中国入世法律文件的重要内容。首先需要提到的是，中国国内市场机制的建设要贯彻国民待遇的原则，接受和保护外国产品和服务的竞争权利。因此在加入世界贸易组织的时候，要废止并且停止执行法律、法规和其他措施中有关进口商品和国内商品的待遇不符合国民待遇原则的规定，例如要修改《外商投资方向暂行规定》及其目录，使之符合WTO协定。

　　政府与价格形成和国有企业的关系，是发展国内市场经济机制的两个基本问题。

　　1、政府对价格的控制

　　入世后，中国政府对价格的控制，只能限于中国入世《议定书》附件4的范围。这一附件的标题是受制于价格控制的产品和服务，具体又分为国家定价的产品（例如食用盐），政府指导价的产品（例如稻谷种子、棉花），政府定价的公共用品（例如民用气、自来水、电力等），政府定价的服务部门（例如邮政、电信、旅游点的门票和教育收费等）和政府指导价的服务部门（例如运输收费、专业服务收费等），这一清单要在《价格月报》上公布。

　　其次，政府定价应当执行非歧视原则，不得构成一种贸易壁垒。价格控制不能用于对国内产业和服务提供者进行保护的目的，不应当导致限制或者损害货物和服务的市场准入承诺的效果；政府定价时，对进口产品实行国民待遇，要考虑出口方的利益。对于政府的国内最高价格控制措施，WTO的《关贸总协定1994》第3条指出，尽管符合本条的其他规定，但是仍可以对供应进口产品的缔约方的利益产生损害效果。因此，实施此类措施的缔约方应当考虑出口缔约方的利益，以期最大限度地避免此类损害效果。

　　再次，政府定价或者政府指导价的调整程序。需要举行听证会的，所有企业均可以参加，消费者、经营者和其他利害关系方可以进行评论和辩论；主管部门或者经营者均可以申请价格管理部门调整原来的价格；调整价格应当考虑的因素包括，供求状况，营业成本、对消费者和服务质量的影响。

　　2、与国有企业的关系

　　第一，政府不直接或者间接影响国有企业、国家投资企业的商业决策，包括采购或者销售的任何产品的数量、价格或者原产地，除非采用与WTO协定相一致的方式。国有企业或者国家投资企业的采购和销售只是根据于商业的考虑，例如价格、质量、市场销售能力和供应能力。WTO其他成员的企业拥有充分机会，在非歧视条件的基础上，与中国国有企业或者国家投资企业在销售和采购方面进行竞争。

　　第二，国有企业和国家投资企业的采购不属于政府采购。关于国有企业和国家投资企业为了商业销售目的进行的对货物和服务的采购，或者为了非政府目的采购的全部法律、法规和措施，将不看作是关于政府采购的法律、法规和措施。因此，上述的采购和销售，都遵守《服务贸易总协定》的第2、16、17条和《1994关贸总协定》的第3条。

　　五、货物贸易和服务贸易的管理

　　货物贸易管理的基本问题，第一是政府放开企业的对外贸经营权，第二是减少和逐步消除政府设置的关税与非关税贸易壁垒。

　　企业的贸易经营权是自由贸易体制的首要问题。中国政府承诺在加入3年以内逐步放开外贸经营权，加入3年内给予在华所有企业以完全贸易权。加入3年后取消外贸权的审批制度，允许所有在华企业和外国的企业与个人（包括WTO成员的个人独资企业）在中国进出口所有货物，除了附件中规定由国营贸易公司经营的进出口产品以外，也包括进口商在中国分销货物。

　　根据中国入世关税减让表的规定，自加入时起减让对进口产品的关税，并且实行最惠国待遇。中国政府保证海关税费征收，和对进口产品国内税费征收的规定都与WTO的协定相一致。