文化部办公厅关于印发《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》的通知
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文化部办公厅关于印发《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》的通知
文化部办公厅
文化部办公厅关于印发《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》的通知
办艺函〔2012〕149号
各省、自治区、直辖市文化厅（局），新疆生产建设兵团文化广播电视局，解放军总政宣传部艺术局：
为进一步深化文化体制改革，适应中华文化“走出去”新形势的要求，推动中国杂技艺术繁荣发展，文化部组织制定了《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》，现印发给你们，执行情况请及时反馈。
特此通知。
二○一二年五月二日
中国杂技艺术振兴规划（2011—2015）
为贯彻落实党的十七届六中全会精神，进一步深化文化体制改革，适应中华文化“走出去”新形势的要求，推动中国杂技艺术大发展大繁荣，促进社会主义文化强国建设，特制订本规划。
一、发展形势
杂技艺术是中华民族优秀文化的重要组成部分之一，是满足人民群众多样化、多层次、多方面精神文化需求的重要艺术形式，也是中国人民与世界各国人民文化交流的重要载体。党的十六大以来，中国杂技整体呈现出健康向上、蓬勃发展的良好态势，在多个重大国际赛场上摘金夺银，以“惊、险、奇、美”的特色弘扬了中华民族的进取精神，赢得了世界杂技金牌储藏国的美誉。振兴杂技艺术对推动社会主义文化大发展大繁荣，维护国家民族文化安全，增强文化软实力，提升综合国力，扩大中华文化的国际影响具有十分重要的战略意义。
当前，中国杂技艺术在发展过程中也出现了许多新的问题。主要体现在杂技基础性建设不足，艺术本体创新不够，各艺术门类间发展失衡等。此外，中国杂技团体在国际市场上存在无序竞争现象，需要树立更加良好的整体形象。作为杂技艺术的发祥地之一和杂技资源大国，必须充分发挥自身优势，破解制约杂技艺术繁荣发展的薄弱环节和瓶颈问题，在理念创新、节目制作、市场运营等各个方面，缩小与世界先进水平的差距，提高国际主流市场的竞争实力。
二、总体要求
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的十七届六中全会精神，进一步解放和发展艺术生产力，推动杂技艺术又好又快发展，将之培育成舞台表演艺术和中华文化“走出去”的重点和亮点。
（二）基本原则。以体制改革和机制创新为根本，增强发展活力；以人才建设和科技进步为保障，提升创新能力；以民族特色与世界水平为标准，提高艺术质量；以服务群众与市场需求为导向，坚持全面发展；以产业融合和整合资源为途径，积极开拓市场。
（三）规划目标。在“十二五”期间，充分发挥市场在文化艺术资源配置中的基础性作用，整合国内优质资源，推出一批久演不衰、享誉国内外的原创品牌节目；在国内外建立若干高端杂技演出基地，抢占国际主流市场；加强杂技艺术理论研究及专业机构建设，科学规范教学体系和教学方法；拓展完善对外文化贸易的渠道和网络，鼓励杂技艺术“走出去”，大力促进中国杂技艺术健康有序地跨越式发展
三、主要工作
在“十二五”期间，着力做好以下8个方面的工作：
（一）坚持中国特色。中国杂技艺术要根植于中华民族优秀的传统文化，汲取精华，推陈出新，同时积极吸纳西方文化的优秀成果，赋予崭新的时代风貌，创作出更多具有中国特色、中国风格、中国气派的优秀杂技剧（节）目，成就当代中国杂技艺术的独特品质，积累一批“叫得响、留得住、传得开”的精品力作。
（二）坚持世界水准。中国杂技艺术要走向世界，通过整合资源，着力创新，逐步从零散节目、单个演员，发展成为能够“走出去”的品牌节目；要针对国际主流演出市场，打造2至3台代表国家形象、达到国际一流水准、拥有自主知识产权、深受国内外观众欢迎、具有市场感召力的精品佳作；要支持中国杂技院团自主知识产权的保护，维护中国杂技在海外的合法权益；要引导行业自律，加强监管，杜绝杂技国外演出无序竞争，树立中国杂技艺术的崭新形象。
（三）坚持改革创新。中国杂技艺术要注重科技创新，积极实施杂技艺术创新工程，以创新为重点，通过举办展演、比赛、杂技（马戏）节等方式，引导和促进运用数字技术、声光电等现代先进科学技术，丰富艺术表现手段，增强艺术感染力；要鼓励演出设备厂商研发新型杂技表演的舞台道具和技术系统等，推动杂技表演技术持续升级；要鼓励不同艺术品种的相互借鉴，在借鉴中实现新的突破，努力做到创作构思精巧、艺术精湛、意蕴精深、制作精美，形成一批具有国际影响的杂技品牌节目、品牌剧目、品牌团体和企业。
（四）坚持面向市场。中国杂技艺术要遵循市场规律，充分发挥市场在文化艺术资源配置中的基础性作用，打破地域、行业界限，将优秀演员、创作团队及技术人员引入创作领域；要认真研究演出市场，细分目标观众群，大力培养一支既懂得杂技艺术，又懂得经营管理和市场开发的营销人才队伍；要注重对自身品牌进行创造性使用和延伸，逐步形成与节目创意、演出策划、市场营销、媒体推广、旅游演出等紧密衔接、相互协作、良性互动的演艺产业链，持续推动中国杂技艺术向更高层次发展。
（五）坚持服务群众。中国杂技艺术要面向基层，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众，始终把人民群众的文化需求放在第一位。要改变杂技艺术多年来“墙内开花墙外红”的现象，在关注国际市场的同时，大力开拓国内广阔市场，更好地服务城乡基层、服务人民群众。要注意把握人民群众审美需求的新变化、新特点，把舞台搭建在基层，并且延伸到普通群众之中，通过“下基层”、“三下乡”等公益性演出活动，让人民群众能够更好更多地共享文化发展的最新成果。
（六）坚持全面发展。中国杂技艺术要重视发展魔术、滑稽、马戏等相关艺术门类，通过举办中国杂技、魔术、滑稽、马戏大师班，加快培养专业人才，推出一批具有国际影响的中国杂技、魔术、滑稽、马戏明星；要创作更多融音乐、舞蹈、戏剧等其他舞台姊妹艺术手段为一体的、既有掌声也有笑声的综合性杂技剧（节）目。
（七）坚持健康发展。中国杂技艺术要加强演出市场的监管，规范市场秩序，杜绝含有伤害性、低俗化、低龄化的表演以及缺乏安全保险措施的杂技表演；要对杂技演员的从业年龄、伤残保险、再就业等现实问题予以特殊关注，切实保障杂技演员的合法权益，解除他们献身职业的后顾之忧；要加强对知识产权的法律保护，积极鼓励原创，打击杂技领域的侵权行为，确保中国杂技事业的健康和谐发展。
（八）坚持可持续发展。政府主管部门要加大对杂技艺术的扶持力度，重点做好政策制定、人才培养等基础性工作。要大力培养杂技艺术产业经营管理和市场营销人才，规范杂技教育，努力探索科学选材、科学育人的教学模式，使杂技后备人才队伍不断壮大，从业人员的专业能力、文化水平和综合素质不断提高；要加强杂技艺术理论研究和机构建设，组织编写杂技艺术理论专著、教材，拍摄优秀杂技剧目舞台艺术片；要加强杂技事业的基础设施建设，为杂技艺术的腾飞和可持续发展提供强有力的硬件支撑。
四、保障条件
（一）推动杂技艺术的市场主体建设。按照创新体制、转换机制、面向市场、增强活力的原则，以文化体制改革为先导，以资本为纽带，充分合理地整合资源，鼓励成长性好、竞争力强的杂技演艺企业适应资本市场，开展跨行业、跨地区、跨所有制的兼并重组，组建具有一定规模、投资主体多元、实行现代企业化管理的大型杂技产业集团，打造具备相当资产规模和强大市场竞争能力的国家骨干演艺集团，推出一大批既能够代表国家水准、又能够在市场上长期演出的品牌节目，从而发挥引领示范作用。
（二）发挥好国内外重要杂技比赛和展演的杠杆、激励作用。加强与国际杂技界沟通，提升中国杂技话语权。通过举办全国杂技比赛、国际杂技节及专项奖励等形式，支持和鼓励杂技领域新作品、新技术的创作与研发，全面提高大型节目和魔术、滑稽、马戏节目的整体水平，保持和发扬中国杂技在国际赛场上的优势地位。
（三）加大政府扶持力度。积极争取财政部门对杂技艺术的支持，不断加大扶持力度。在国内选择重点地区、重点城市，规划建设一批高水准的杂技专门演出场所；制定并实施中国杂技“走出去”专项规划，加强对作品的内容引导，提高对获奖人员的奖励标准，建立杂技商演节目审核制度，不断完善国际杂技比赛参赛选派办法；大力扶持中国杂技领域的新技术、新产品研发与品牌创新，以多种方式支持优秀杂技节目和作品开拓国际市场；建立全国杂技节目资源库和国内外市场需求信息库；大力扶持民营杂技团体发展，在人员引进、市场开拓、参赛交流等方面提供良好发展空间，促进中国杂技艺术整体发展壮大。
（四）加大杂技行业的制度建设，扩大杂技艺术的宣传和推广。加强杂技行业组织建设，不断自我完善，推动建立杂技演员伤残退役制度和保障机制，加大宣传与推广力度，保护知识产权，形成政府引导、行业自律、跨越式发展的新格局。
榆林市人民政府关于印发榆林市城乡规划委员会工作规则的通知
陕西省榆林市人民政府
榆林市人民政府关于印发榆林市城乡规划委员会工作规则的通知
榆政发[2011]64号
各县区人民政府，市政府各工作部门、各直属机构：
《榆林市城乡规划委员会工作规则》已经2011年12月1日市政府第11次常务会议研究通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
榆林市人民政府
二〇一一年十二月十八日
榆林市城乡规划委员会工作规则
第一章 总 则
第一条 为进一步加强榆林中心城区城乡规划的指导协调和统一管理，建立科学、民主、公平、公正的城乡规划决策机制，确保城乡规划依法、规范、有序实施，根据国家、省有关城乡规划法律、法规，结合我市实际，制定本规则。
第二条 榆林市城乡规划委员会（以下简称“规委会”）在市政府的领导下，统一指导、协调、研究、检查和落实全市城乡规划管理工作。
第三条 规委会的工作宗旨是：依照城乡规划有关法律法规的规定，强化城乡规划管理，实行“阳光”政务，切实提高城乡规划决策的民主性、科学性，维护公众利益，促进全市城乡经济社会的又好又快发展。
第四条 规委会的主要职能：
（一）协调处理全市城乡规划全局性、长远性、跨区域性的重大问题。
（二）研究论证城市发展战略规划、市域城镇体系规划、城市总体规划、历史文化名城保护规划、城市近期建设规划（包括年度建设计划）、控制性详细规划以及各类高新区、经济技术开发区、工业园区等总体规划。
（三）研究论证重大的概念规划、重要地区（城市核心、城市门户、主要道路等区域）及地标性建筑的城市设计。
（四）审查建设项目规划建筑方案：
1、中心城区400平方公里规划用地范围内道路红线40米以上道路两侧的大型建筑；
2、建筑面积2万平方米以上单体建筑和5万平方米以上小区的建筑设计方案。
（五）审查市政道路等重大基础设施建设方案：
城区主干路及重要区域道路桥梁的设计文件；大型公共广场、体育场、会展中心、车站等设计方案。
（六）审查城市重点地段景观环境工程设计方案，主要包括城市公共绿地、公园、雕塑、小品等。
（七）审查城市对外交通及高压线、输油输气管线等重大基础设施通道、枢纽地区的空间管制。
（八）审议城市规划管理方面的规范性文件和技术规定。
（九）经市政府确定需要提交规委会研究的其它事项。
第二章 机 构
第五条 规委会由市政府领导和市直有关部门领导组成。规划委员会主任由市长担任；副主任由分管城乡规划的副市长担任；委员由市建规局、住建局、发改委、公安局、综合执法局、监察局、民政局、财政局、国土局、交通局、水务局、林业局、环保局、统计局、文广局、外事旅游局、双创办、发展研究中心、城投公司、电信公司、榆林高新区管委会、榆阳区、横山县人民政府主要负责人组成。
第六条 规委会下设办公室和督查办，设在市建规局。办公室主任由市建规局局长兼任，副主任由市建规局总规划师兼任，督查办主任由市建规局分管副局长兼任。规划委员会办公室的主要职责是：
（一）负责规委会各项章程、工作规则和有关文件资料的起草工作。
（二）负责处理规委会及其专家委员会的日常事务，包括委员的联系、专家组的设立等。
（三）协调规委会及其专家委员会各项审查（评议）会议的组织与会务工作以及会议档案管理。
（四）负责各类申请议题的受理和初审工作。
（五）规委会交办的其它事项。
第七条 规委会设立专家组，为研究论证重大问题进行前置性论证和评议，提供技术咨询和评议意见。专家委员会人选由规委会办公室根据具体评议事项从专家组中选定，随机抽取。专家组由规划、建筑、工程、景观、交通等领域的资深专家组成。
第三章 工作机制
第八条 规委会建立全体委员会议(以下简称全委会)、专题会议(以下简称专题会议)和办公室主任会议(以下简称办公会议)三级会议制度。
第九条 全委会由规委会主任或副主任主持召开，一般为每半年召开一次，参会委员的数量应不少于市规委会全体委员总数的三分之二。
第十条 专题会议由规委会主任或副主任主持召开，根据工作需要不定期举行，按照会议议题通知有关委员和相关部门、单位及有关专家参加。
第十一条 办公会议由规委会办公室主任或副主任主持召开，根据工作需要不定期举行，按照会议议题通知有关部门、单位和有关专家参加。
第四章 委 员
第十二条 规委会委员因换届、调任等原因离开原单位的，原单位新任领导成为规委会委员。
第十三条 规委会委员享有下列权利：
1、参加市规委会会议并有表决权；
2、对市规委会工作提出意见和建议；
3、对涉及城乡规划的重大问题进行监督，并就有关议题提交规委会会议。
第十四条 规委会委员应履行下列义务：
1、承担规委会委托的有关工作任务；
2、遵守规委会工作规则，支持规委会工作；
3、督促本部门执行规委会的决议。
第五章 附 则
第十五条 本工作规则需要修改时，须经全委会审议，并获参会三分之二以上委员表决同意。
第十六条 本工作规则自审议通过之日起施行。
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日
