关于加强上市证券公司监管的规定
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关于加强上市证券公司监管的规定
中国证券监督委员会
关于加强上市证券公司监管的规定
证监会公告[2009]6号
为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二○○九年四月三日
关于加强上市证券公司监管的规定
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十二、本规定自公布之日起施行。
关于加强和改进中国标准音像制品编码管理的通知
新闻出版署
关于加强和改进中国标准音像制品编码管理的通知
1995年1月4日，新闻出版署
各省、自治区、直辖市音像出版行政管理部门，解放军总政宣传部，中央在京音像出版单位：
中国标准音像制品编码（ＩＳＲＣ），已经实施两年了，对于加强音像制品的科学化、标准化、法规化管理，保护音像制品版权，维护音像出版单位的合法权益，打击非法音像出版活动和净化音像市场等，发挥了积极作用，取得了明显成效。中国标准音像制品编码在实施过程中，也还存在着问题。例如:个别音像出版单位1994年使用1993年的编码，或新旧编码并用；有的出版单位，“一码多用”；有的出版单位因人员变更，使编码工作中断或出现错误；有的出版单位无视出版纪律，出卖出版者码和记录码。这些问题，虽只存在于个别单位，却对全面、正确地实施中国标准音像制品编码产生不利影响，必须坚决地加以纠正。
为了加强对中国标准音像制品编码的管理，充分发挥有关行政职能部门的作用，健全和完善相应的指导、监督、管理机制，有必要对编码的分配和管理办法作适当调整，从以往的集中管理转向实行分级管理，由原来的中国ＩＳＲＣ中心直接向音像出版单位分配记录码额度，改为中央单位由中国ＩＳＲＣ中心直接分配；地方单位由各省、自治区、直辖市音像出版行政管理部门向中国ＩＳＲＣ中心申请后再向辖区内音像出版单位进行分配。现将具体事项通知如下：
一、接本通知后，各省、自治区、直辖市音像出版行政管理部门组织辖区内音像出版单位对1993年、1994年实施中国标准音像制品编码的情况进行一次认真的检查，及时纠正发现的问题；解放军系统的音像出版单位，由解放军总政宣传部组织检查。上述有关部门应将检查结果于1995年1月31日前报新闻出版署。
二、今后每年年终，上述有关部门应组织所属、所辖音像出版单位对该年度编码的使用情况作一次检查，并将使用情况以数据单形式报送中国ＩＳＲＣ中心；中央和国家机关各部委所属在京的音像出版单位直接报送中国ＩＳＲＣ中心。各音像出版单位无论隶属关系如何，在向主管部门和中国ＩＳＲＣ中心报送编码使用情况的同时，还须将情况抄报所在地的音像出版行政管理部门，并接受当地管理部门的监督和管理。
三、中国ＩＳＲＣ中心根据各地音像出版单位上一年度编码的使用情况，确定其本年度记录码额度总量，并于1月31日前通知各地音像出版行政管理部门、解放军总政宣传部。
四、各省、自治区、直辖市音像出版行政管理部门，在中国ＩＳＲＣ中心确定各音像出版单位本年度记录码额度总量的范围内，结合选题计划的审核，向所辖音像出版单位适时地分配记录码。为了保证出版、发行工作的连续性，各地音像出版行政管理部门在年初未接到中国ＩＳＲＣ中心确定的记录码额度总量的通知之前，可根据各音像出版单位上一年度记录码使用数量，预分15％。解放军系统的音像出版单位的记录码额度，由解放军总政宣传部根据上述原则进行分配。中央和国家机关各部委所属在京的音像出版单位的记录码额度，由中国ＩＳＲＣ中心直接分配。今后，各音像出版单位不得自行编排中国标准音像制品编码的记录码。
五、各省、自治区、直辖市音像出版行政管理部门和解放军总政宣传部要切实负起责任，加强对所辖、所属音像出版单位实施中国标准音像制品编码的指导、监督和管理工作。对认真执行有关规定的单位，予以表扬和鼓励。对违反规定的单位，要依照规定予以处罚。对自行编排中国标准音像制品编码记录码的音像出版单位，给予减少年记录码额度总量10％以上的处罚；对出卖出版者码和记录码的音像出版单位，除给予减少年记录码额度总量15％以上的处罚外，还应按有关规定并处其他行政处罚；对不执行中国标准音像制品编码的音像出版单位，可视情节轻重给予警告、责令停止出版、停业整顿、吊销音像出版经营许可证等行政处罚。吊销音像出版经营许可证的行政处罚，需经新闻出版署批准。从1995年7月1日起，凡未标明ＩＳＲＣ编码的音像制品，即作为非法出版物予以查处。
六、新闻出版署将在1995年适当时候，再次举办“中国标准音像制品编码培训班”，对音像出版单位和有关行政管理部门进行培训和指导。具体时间，另行通知。
陕西省人民政府关于社会治安实行谁主管、谁负责的若干规定
陕西省人民政府
陕西省人民政府关于社会治安实行谁主管、谁负责的若干规定
陕西省人民政府
为了进一步强化社会治安管理，全面落实“谁主管、谁负责”的原则，保障经济建设和改革开放的顺利进行，特作如下规定：
一、全面落实“谁主管、谁负责”的原则。实行大治安由政府和政法机关负责，小治安由本单位负责。各级政府、各个部门、单位的一把手要负全面责任，主管领导负主要责任，分管的领导负直接责任。各级领导对治安工作要敢抓敢管，检查落实，使整个社会治安工作全面地落实到基
层。
二、工矿企业的领导要对本单位的治安工作负责。要抓好对职工的形势教育和法制教育，组织职工积极维护本单位治安秩序，勇于揭发检举违法犯罪活动；要认真解决好职工生活中的实际困难，防止因具体问题酿成上访、请愿、闹事的发生；对有劣迹的职工要落实包教措施；妥善安置
和教育刑满释放、解除劳教人员，努力减少犯罪因素。要建立健全门卫制度、值班制度、巡逻制度，从组织、人力、财力上保障安全措施落实。财物集中的场所、要害部位以及贵重仪器设备、机密图纸、重要资料等保管场所，除有专人守护外，还要把人防和技防结合起来，确保绝对安全。
要主动化解本单位的矛盾，对职工群众中发生的矛盾纠纷，要积极主动地做好调解工作，把问题解决在内部。要经常进行安全检查，对不安全因素及时消除，对重大隐患和漏洞，要进行根治。
三、学校、科研单位的领导要对本单位的治安工作负责。经常深入到教职工和学生中去，听取反映，了解情况，掌握信息，教育疏导，发现问题及时处理，消除不安定因素。要建立健全维护本单位秩序的制度。要组织联防队、校卫队和专职看护员，维护本单位和宿舍的安全。禁止在单
位和校园内张贴违反四项原则的大小字报、标语、传单、漫画、条幅；严禁聚众哄闹和非法集会、游行、请愿；坚决取缔校园内一切非法买卖交易活动。要动员组织教职工和学生，坚决制止不法分子在校园内滋事生非和煽动闹事。
四、城镇街道办事处要对本地区内的治安负责，切实搞好防特、防盗、防火、防事故工作。要组织发动群众，做好看楼护院工作，坚决把对群众威胁、危害大的入户盗窃和偷盗自行车案件控制住，增强群众的安全感。组织和发动群众开展禁毒、禁赌、禁止卖淫嫖娼等扫除“六害”的活
动。要做好对失足青少年的帮教工作，成立帮教小组，兴办法制教育班，落实帮教措施，使其弃旧图新，重新做人。要积极协助公安机关做好对保外就医、假释、缓刑、监外执行、管制等人员的监督控制工作。积极配合有关部门做好对刑满释放、解除劳教和少管人员的安置工作，防止重新
犯罪。
五、公共场所的治安工作由主管部门全面负责，轻工农贸市场按照“谁受益、谁出资”的原则，建立必要的专职治安员或雇请保安人员。商店都按规模大小配备必要的看护力量。宾馆、饭店每个楼层都要设有专职或兼职治安员。影剧院、舞厅、放像点、音乐茶座都要根据规模大小，设
二至三名专职治安员或雇请保安人员。公园、游艺场、风景旅游点、重要陈列展览场所都要配备足够的力量，维护好治安秩序。上级主管部门要对这些公共场所进行治理整顿，建立健全各项管理制度 ，落实治安承包责任制，做到守法经营、秩序良好，顾客安全。所有公共场所，都要根据?
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六、特种行业的主管部门要对自己主管行业的治安工作负责。要坚决贯彻执行国家和地方有关行业管理的法律、法规和规章，保护合法权益，取缔非法经营活动，惩治违法犯罪行为。旅店业、出租房屋者要坚决杜绝容留卖淫嫖宿、聚赌、吸毒等违法行为：废品收购站、点要严格执行国
家规定，不收禁购物资；出租汽车不得强拉旅客、索要高价，不得参予违法犯罪活动和为违法犯罪活动提供条件；印铸刻字业，修理业，不得私自承接机关、团体、企事业单位的印鉴徽章、证明、牌号等刻制及重要密码锁的修理业务。
七、农村乡、镇政府要对本乡、镇的社会治安工作负责。要发动和组织群众，搞好群防群治，在当地武装、公安部门的指导下，建立以民兵为骨干的治安联防队，开展巡逻和重点目标守护。要制定和实施村规民约，促进社会风气和治安秩序的好转。要做好粮库、银行、信用社、储蓄所
、供销社和乡办企业的安全防范工作和防火工作，建立健全安全责任制，加强巡逻看护，防止哄抢、盗窃案件发生。要做好禁毒、禁赌工作，严禁非法种植罂粟等毒品原植物；查禁聚赌等违法犯罪行为。要教育群众制止、揭发拐卖妇女儿童的犯罪行为，积极协助公安机关解救被拐卖的妇女
儿童。制止和取缔利用封建迷信手段扰乱社会秩序和骗财害人的违法行为。要教育人民群众爱护国家的水利、电力、通讯、军事设施，积极举报破坏公共财物的违法犯罪活动。为了充分发挥乡、镇政府在治安管理工作中的作用，在没有设立公安派出所的乡、镇、县（市、区）公安局，根据
《治安管理处罚条例》的有关规定，可委托乡、镇府依法行使公安派出所的治安处罚裁决权。
八、铁路、公路管理部门要维护好站、车、线的治安秩序。各车站要根据规模大小，旅客日流量的多少，配备足够的专职治安力量，铁路列车要由列车长负责，组织有关人员，维护秩序，保证旅客安全。长途汽车的司乘人员要对旅客的安全负责。对问题多、秩序乱的站、车、线，要组
织力量进行专项治理整顿，打击车匪路霸，杜绝洗劫旅客、盗窃运输物资和破坏交通设施的案件发生。要做好易燃、易爆、危险等物品的查禁工作，严禁“三品”进站上车。要加强车场、货场、物资仓库的安全保卫工作，防止火灾和重大盗窃案件的发生。要加强交通管理工作，防止各类事
故的发生，要教育公路沿线的群众，不得在公路打碾、凉晒粮食和随意占用或挖掘路面，影响正常交通秩序。
九、文化、新闻、出版、电视、广播等单位，要深入持久地搞好维护社会治安的舆论宣传，进一步抓好净化文化市场和“扫黄”工作。要大力宣传见义勇为、敢于同违法犯罪活动作斗争的集体和个人的先进事迹，激励群众检举揭发各种刑事犯罪分子，弘场正气，震慑罪犯。
十、人民团体要在维护社会治安工作中积极发挥作用。工会要教育广大职工以主人翁责任感，积极投身于维护社会治安工作之中，自觉抵制一切危害社会治安的行为。共青团要教育广大团员青年发挥先锋模范作用，为维护社会治安作贡献。妇联要动员妇女开展“自尊、自爱、自强、自
重”活动和“五好”家庭活动，教育子女，遵纪守法。要积极参与禁赌、禁毒和解救被拐卖妇女儿童等工作。
十一、各级公安部门要充分发挥职能作用。一是组织指导辖区内各单位搞好治安防范工作，加强综合治理。二是要集中主要力量严厉打击严重刑事犯罪活动，特别是那些危害社会和群众安全的杀人、爆炸、抢劫、盗窃、贩毒、流氓、拐卖人口和反革命破坏等犯罪活动。重点打击严重危
害社会治安的暴力犯罪，团伙犯罪和惯犯。要根据不同时期犯罪活动的规律和特点，适时提出工作方案，及时开展各种专项斗争和专项治理。三是要主动与有关部门搞好协作，经常沟通情况，研究工作，制定措施，共同搞好各项治理任务。同时，要切实加强队伍的自身建设，做到清正廉洁
，秉公执法，坚决杜绝以权谋私，贪脏枉法的腐败行为，增强队伍的战斗力。
十二、司法行政部门要扎扎实实地搞好全民“普法”教育、宣传工作，教育群众学法，懂法，守法，严格依法办事。作一名遵纪守法的公民。要抓好农村民事调解委员会的工作，使其充分发挥作用，指导他们解决好群众中的各种纠纷，缓解矛盾，防止因人民内部矛盾激化酿成凶杀、纵
火、投毒等恶生事件的发生。
十三、民政部门要做好城、镇盲流乞丐人员的收容遣返工作和灾区、贫困地方的救援工作，切实帮助群众解决生活上遇到的困难，稳定群众的情绪，确保社会治安的稳定。
十四、严格执行治安管理工作的奖惩制度。对治安工作搞得好，成绩突出的单位和个人，要给予表彰奖励。对单位可授于光荣称号和物质奖励。对组织指挥得力，成绩突出的领导干部和事迹突出的个人，可授于治安工作标兵、模范、先进工作者等光荣称号，并给予奖励。凡治安问题多
，群众反响大的地方和单位，不能评先进或授予文明称号；凡因领导不力或对工作不负责任致使发生案件、事故的，要对领导人给予批评教育或政纪处分；凡因领导严重渎职，致使发生重大案件、事故、给国家和人民生命财产造成重大损失的，要依法追究领导者的刑事责任。
1990年10月15日
