青海省国家行政机关工作人员奖惩试行办法
青海省人民政府
青海省国家行政机关工作人员奖惩试行办法
1991.11.27
青海省人民政府令第8号
第一章 总则
第一条 为了鼓励先进，防止和纠正工作人员的违法违纪行为。保证各级国家行政机关有秩序、高效率地工作，根据宪法和有关法规精神，制定本试行办法。
第二条 对工作人员的奖惩，必须坚持以事实为根据，岗位责任制为基础；精神奖励和物质奖励相结合，以精神奖励为主；教育和惩戒相结合，以教育为主的原则，做到功过分明，奖惩得当。
第二章 奖励
第三条 国家行政机关工作人员，坚持四项基本原则，遵纪守法，并具有下列表现之一的应予奖励：
（一）一贯勤勤恳恳，忠于职守，积极工作，任劳任怨，起模范作用的；
（二）刻苦学习，积极进取，取得优异成绩的；
（三）钻研业务，勇于改革，有发明、创造或提出合理化建议，取得显著成效的；
（四）坚持原则，廉洁奉公，作风正派，办事公道，事迹突出的；
（五）长期在边远、艰苦地区工作，并取得显著成绩的；
（六）爱护公共财物，节约和保护国家、集体资财或防止挽救各种事故有重大贡献的；
（七）同违法、失职行为作坚决斗争，在捍卫国家利益、维护国家尊严方面有显著功绩的；
（八）为维护民族团结和发展民族经济作出贡献的；
（九）有其他突出功绩的。
第四条 奖励分为授予先进工作者称号、记功、记大功、升级、升职、通令嘉奖六种。
第五条 奖励的使用
（一）在平时工作中表现突出的工作人员，可授予先进工作者称号，给予物质奖励或予以升级、升职。
（二）对在某项工作或特定环境中做出突出成绩或重大贡献的工作人员，可分别给予记功、记大功、通令嘉奖。同时也可根据情况予以升级、升职，给予物质奖励。
第六条 对国家行政机关工作人员的奖励，要在平时坚持考核的基础上，结合年终工作总结，经群众民主评议，基层组织推荐，领导审定，经上级机关批准，有特殊成就或重大贡献的，也可由上级领导机关直接和随时进行奖励。
工作人员的奖励，应在适当会议或报刊上宣布，同时通知受奖人，并记入受奖人档案。
第七条 工作人员的奖励按下列权限审批：
（一）授予先进工作者称号，由本人所在单位决定。
（二）记功、记大功，由本人所在单位决定，报上级机关批准。
（三）升级由省劳动人事厅审批。
（四）升职由任免机关批准。
（五）通令嘉奖由省人民政府批准。
第八条 给予各种奖励的人数，应控制在单位年未实有人数的百分之十以内。给予奖励升级的人员，按当年行政机关实有人数千分之一掌握，最多不得超过千分之二。
第九条 用于奖励的费用，按单位年未实有人数每人每年五元计提，在行政包干经费内列支。
升级奖励经费在"工资"科目内列支。
第三章 处分
第十条 工作人员有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，应给予纪律处分。
（一）违反国家政策和法律、法规、规章或纵容和包庇违法违纪行为，造成不良后果的；
（二）玩忽职守、贻误工作，造成损失的；
（三）利用职权或其它手段谋取非法利益和；
（四）弄虚作假，欺骗组织，情节恶劣的；
（五）压制民主、打击报复，使他人受害的；
（六）捏造事实、诽谤诬陷他人，造成一定后果的；
（七）贪污盗窃、投机倒把、敲诈勒索、行贿受贿的；
（八）滥用职权，侵犯公民利益，损害国家行政机关威信的；
（九）腐化堕落、道德败坏，影响恶劣的；
（十）浪费国家资财，损坏公共财物的；
（十一）违反国家保密规定，泄露国家机密的；
（十二）利用宗教信仰，挑拨民族关系费，破坏民族团结的；
（十三）有其他违纪行为造成一定后果的。
第十一条 处分分为警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除八种。
第十二条 对工作人员实施行政纪律处分时，根据其所犯错误情节轻重、危害大小和本人的认错态度，分别给予下列处分：
（一）对于情节较轻，给国家和人民利益带来一定损失的，可给予警告或记过处分。
（二）对于情节严重，使国家和人民利益造成较大损失的，可给予大过或降级处分。
（三）对于情节恶劣，使国家和人民利益造成较大损失的，不适合继续担任职务的，给予降职或撤职处分。
（四）结于严重违法违纪，已不适合继续工作的，但认错态度好，决心悔改的，可给予留用察看处分。
（五）对于严重违法违纪、屡教不改的，可给予开除处分。
纪律处分可以单独使用，也可以并用。
第十三条 工作人员被判处徒刑（缓刑除外），即应办理开除手续。对于被判处徒刑宣告缓刑、管制、拘投的，在服刑期间，其职务自然撤销，安排不述职的工作。
第十四条 工作人员的处分按下列权限审批：
（一）各级人民代表大会选举担任行政职务的工作人员，其警告、记过、记大过和降级处分，由上一级人民政府批准执行。对于严重违法违记，不适合担任现职务的工作人员，由本级人民代表大会予以罢免，并由本级人民政府报上一级政府备案。必要时上级机关可给予撤职处分。
（二）各级人大常委会任命的工作人员的警告、记过、记大过和降级处分由直属上级机关决定执行，并报任命机关备案。降职、撤职、留用察看和开除处分，应由本级人民政府做出决定，并提请同级人大常委会批准执行。
（三）各级人民政府任命的工作人员的行政纪律处分，由该机关提出意见，报任命机关批准执行。
（四）各级国家行政机关自行任命的本机关工作人员的纪律处分，由该机关或行政主管部门决定和执行。县（市）以下国家行政机关开除工作人员，必须报经县（市）人民政府批准。
（五）监察部门立案查办的人员，需要给行政纪律处分的，可以向其主管机关提出建议。也可直接给予警告、记过、记大过、降级、降职、撤职的处分。监察部门作出的处分决定或监察建议，按干部管理权限送有关部门办理手续。
第十五条 对犯有严重错误的工作人员，在处分没有决定或者批准以前，不宜担任现任职务的，经上级机关批准，可先停止其职务。
第十六条 国家行政机关处分工作人员，必须做到错误事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
处分决定应由受处分本人签署意见，拒绝签署意见的，可由组织写明情况，并交本人一份。处分决定与其他有关材料存入本人档案。
第十七条 国家行政机关发现工作人员违反纪律，必须及时处理，一般从发现错误之日起，六个月内予以结案。如情况复杂或有其他特殊原因，至迟不得超过一年。
第十八条 工作人员不服纪律处分，应在接到处分决定后十五天以内，向处理机关的上级机关及监察部门申诉。受理机关要认真处理，不得扣压。
附则
第十九条 国家行政机关工作人员的奖惩工作的具体事宜，由各级人事部门承办。
第二十条 本办法适用各级国家行政机关工作人员，以及企业事业单位中由国家行政机关任命的工作人员。
第二十一条 本办法由省劳动人事厅负责解释。
第二十二条 本办法自颁发之日起施行。原《青海省国家机关工作人员奖励试行办法》即行废止。
中国金融期货交易所会员管理办法
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所会员管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。
第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。
第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。
第四条 本办法适用于会员及其从业人员。
第二章 交易会员
第五条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。
第六条 申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：
（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；
（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；
（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；
（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；
（五）具备满足业务需要的期货从业人员；
（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；
（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；
（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；
（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。
第八条 非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：
（一）依法核准登记的金融机构；
（二）符合相关主管部门的规定。
第九条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：
（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；
（二）会员入会登记表；
（三）与结算会员签订的结算协议;
（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；
（五）加盖公章的营业执照复印件；
（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；
（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；
（八）住所（经营场所)使用证明；
（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；
（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；
（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；
（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十一条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第十二条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第十三条 交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。
第十四条 交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。
第三章 结算会员
第十五条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。
全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
第十六条 申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：
（一）本办法第六条规定的条件；
（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。
第十七条 申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:
（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；
（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；
（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；
（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；
（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十八条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十九条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；
（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；
（三）缴纳结算担保金；
（四）办理有关人员的授权手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第二十条 申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第四章 会员资格的变更和终止
第二十一条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。
第二十二条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。
第二十三条 会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。
第二十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。
会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。
（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。
（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。
变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。
逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。
第二十五条 会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：
（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;
（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。
第二十七条 会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）了结合约持仓；
（二）结清与交易所的全部债权、债务；
（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；
（四）办理专用资金账户的销户手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
第二十八条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。
会员资格证书自注销之日起失效。
第二十九条 会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：
（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;
（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；
（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；
（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；
（五）交易所规定的其他情形。
第三十条 会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。
第五章 会员联系人
第三十一条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
业务代表由会员公司高级管理人员担任。
会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。
第三十二条 会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。
第三十三条 会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：
（一）会员推荐文件；
（二）高级管理人员任职证明文件；
（三）拟推荐人员的联络方式；
（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。
会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。
第三十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。
第三十五条 业务代表应当履行下列职责：
（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；
（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；
（三）报送交易所要求的公司文件；
（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；
（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；
（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；
（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；
（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；
（九）督促会员及时履行报告义务；
（十）督促会员及时缴纳各项费用；
（十一）协调、组织业务联络员的工作；
（十二）交易所要求履行的其他职责。
第三十六条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：
（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；
（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；
（三）连续1个月以上不能履行职责；
（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；
（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。
会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。
第三十七条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。
第三十八条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。
第六章 会员报告
第三十九条 会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
第四十条 会员应当向交易所履行下列定期报告义务：
（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；
（二）每年4月30日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料；
（三）交易所规定的其他报告。
第四十一条 会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：
（一）法定代表人变更；
（二）注册资本总额或者股权结构变更；
（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；
（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；
（五）增加或者减少分支机构；
（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；
（七）取得其他交易所会员资格；
（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；
（九）会员改聘会计师事务所；
（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）交易所规定的其他情形。
第四十二条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大技术故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。
第四十三条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。
第七章 监督管理
第四十四条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。
第四十五条 会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：
（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；
（二）国家主管机关撤销业务许可；
（三）法院裁定宣告破产；
（四）不能履行会员义务；
（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；
（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；
（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；
（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；
（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；
（十）交易所规定的其他情形。
第四十六条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。
第四十七条 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
第四十八条 会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第四十九条 会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第五十条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。
会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。
第五十一条 结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。
第五十二条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。
第五十三条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。
第五十四条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。
第五十五条 会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。
第五十六条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。
会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。
第五十七条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。
第八章 附 则
第五十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
第五十九条 本办法由交易所负责解释。
第六十条 本办法自2007年6月27日起实施。
